FC-SJ-43 供方审核指导书.docVIP

文件编号：FC—SJ—43 更改等级/版本：01/A 生效日期：2007/03/08 页码: 1 / 14 江 西 福 昌 空 调 系 统 有 限 公 司 供方审核指导书 编制/日期 审核/日期 批准/日期 章忻 王劲松 陈晓华 目的 规定对供方质量管理体系和产品实现过程进行审核的方法和流程，推动供方建立全面的质量管理体系，确保所供产品的质量合格稳定能力。 范围 适合已确定的合格供方，新供方选点参照之。 术语及定义（无） 职责 4.1审核组长负责审核工作的安排，汇总审核中发现的不符合项，编制并签署审核报告并对审核的结果负责； 4.2审核成员在审核组长的领导下进行审核，与供方一起确定不符合项及其整改完成时间。 4.3 供方负责配合审核并按要求完成不符合项的整改。 工作流程 工作流程 职责 流程内容 5.1 审核组 审核组整理并汇总该供方近期产品质量等问题； 审核通知下达供方。 5.2 审核组 供方 审核组长向供方通报供方近期产品质量等问题； 确定审核的方式及供方需要的配合事宜； 视需要，确定对供方培训的重点。 5.3 审核组 供方 原则上，审核检查按《供方审核提问表》中的要求进行，视审核重点不同，可对提问表中的内容进行删减或增加，对删减的注明“N/A”，审核员将审核中的发现记录于提问表中。 5.4 审核组 审核组长对审核问题汇总（附录1），并确定供方整改完成时间。 5.5 审核组 供方 审核组长宣读审核中的发现，并提出不符合项整改要求完成的最后期限。 5.6 审核组 1）审核组长编制/签署审核报告（附录2）。 5.7 审核组 供方 审核组长督促审核员/供方对审核发现的不符合项按期整改。 审核提问表 一．管理：⒈计划管理；⒉产品开发管理；⒊过程开发管理；⒋PPAP管理 二．资源管理：⒈人力资源管理；⒉工装设备管理；⒊检验试验设备管理；⒋基础设施与工作环境管理 三．过程实施和监控：⒈采购管理；⒉计划、物流和交付管理；⒊制造过程监控； 四．检查和改进：1.检验试验控制；2不合格品控制；3缺陷分析、纠正预防措施；4顾客满意 序号 问 题 审核人记录—实施证据 一．管理 1.1 计划管理（注：对于未建立QS9000/TS16949体系的供应商对于体系评审事项可按ISO9001要求） 1.1.1 针对福昌的产品，管理体系是否进行了适度的更新以体现自我完善? 应定期识别、评审顾客和法规要求并采取措施满足（如合同、质量协议、成本控制要求）； 福昌的要求应在工厂内部传递并有效实施； 应规定并履行所有职责（如顾客代表职责）；(注：对于福昌未要求实施QS9000/TS16949的厂商按ISO9001:2000标准) 1.1.2 目标和指标是否得到有效建立? 对目标和指标应按策划的要求进行适用性评价 应在相关层次上制定可测量的目标和指标； 如一次合格率（FTT）、售后故障率（PPM）、顾客满意度（CSI）、质量成本、准时交付率等顾客关注的指标； (注：对于福昌未要求实施QS9000/TS16949的厂商按ISO9001:2000中5.4的要求建立适宜的目标指标) 1.1.3 目标和指标是否得到有效监控? 应对目标和指标完成情况进行统计并分析 应定期召开绩效评审会；针对适宜的绩效指标所实施的持续改进行动计划应进行评审； （所有供方均需对CSI和准时交付状态建立相应的指标并进行有效监控） 1.1.4 是否按计划进行有效的管理评审和内审? 应有完整的管理评审输入材料，支持状态评审； 管理评审的输出应关注涉及顾客或体系的重大改进，并有计划和措施支持； 内审应覆盖所有班次，并按重要性安排； 内外部审核发现的问题应采取措施并跟踪验证； 1.2 产品开发管理 (注：对于福昌未要求实施QS9000/TS16949的厂商按ISO9001:2000中7.1-7.3的要求进行产品开发管理) 1. 2.1 是否按APQP要求进行产品开发管理? 涉及产品开发、产品更改项目应制定APQP计划;设计开发进度应满足福昌的要求； 设计输入应包括产品的功能性能要求、法律法规要求、顾客的要求、内外部相关信息（包括福昌质量抱怨）、其它寿命/可靠性/质量/成本等目标的要求； 必要时应具有顾客工程批准的证据； 对于首次提供福昌使用的物料，如涉及有环境、职业健康与安全管理的相关要求时，需书面提交福昌，并得到福昌认可。 1.2.2 设计