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在1991-2000年的10年中,先后有许多国家或地区的监管机构对银行业机构的合规部门作出了规定。主要以欧洲监管机构为主,包括德国、英国、西班牙、法国等10多个国家,以及澳大利亚、加拿大、日本和香港地区等。进入21世纪后,上述大部分国家或地区的监管机构,根据银行业合规风险管理的新形势,对合规部门提出了新规定。部分监管机构简要情况如下:  (2)巴塞尔银行监管委员会出台有关银行合规的指导原则 2003年10月,巴塞尔银行监管委员会机构和银行规范合规风险管理的指导性文件。事隔不到两年,委员会又在咨询文件发布了《银行内部合规部门》的咨询文件,该咨询文件成为法国等一些国家监管的基础上,于2005年4月29日发布了《合规与银行内部合规部门》的高级文件,指导银行业机构设立合规部门和专职合规岗位,支持和协助高级管理层有效管理银行的合规风险。 在《合规与银行内部合规部门》的高级文件中,巴塞尔银行监管委员会明确指出: (1)合规应从高层做起,应成为银行文化的一部分。当企业文化强调诚信与正直的道德行为准则,并由董事会和高级管理层作出表率时,合规才最为有效。 (2)合规并不只是专业合规人员的责任,合规是银行内部一项核心的风险管理活动,与银行内部的每一位员工都相关,合规应被视为银行经营活动的组成部分。 (3)合规法律、规则和准则有多种渊源,包括立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则,市场惯例,行业协会制定的行业规则和适用于银行职员的内部行为准则,以及更广义的诚实守信和道德行为准则等。 (4)银行在开展业务时应坚持高标准,并始终力求遵循法律的规定与精神。如果疏于考虑银行的经营行为对其股东、客户、雇员和市场的影响,即使没有违反任何法律,也可能导致严重的负面影响和声誉损失。(5)银行应明确董事会和高级管理层在合规方面的特定职责,以及合规部门的地位、职责和工作程序,确保合规部门的独立性,并给予其足够的资源支持,合规部门工作应受到内部审计部门定期和独立复查。 同时,国际银行业的合规职业队伍开始崛起,合规人员日益发展成为一个专业化的职业阶层,合规人员占银行从业人员的比例也在不断上升。据不完全统计,合规人员占比已达到0.5%-1%之间。如荷兰银行专职合规人员有500多人,占其全球10万从业人员的0.5%;德意志银行专职合规人员则有600多人,占其全球6万从业人员的1%。  美国安然公司、世通公司等公司丑闻，到2004年一些大银行所遭遇的声誉风险，外部监管机构又对银行业的合规风险管理提出了新的要求； 巴塞尔银行监管委员会《银行内部合规部门》、《合规与银行内部合规部门》，指导银行业机构设立合规部门或岗位，支持并协助高层管理人员进行合规风险管理，合规部门的设立及职责进一步清晰； 近期因美国次级贷引发的全球金融危机，促使国际银行业和监管机构意识到既有的合规风险管理机制并不能使银行一劳永逸，不断强化合规风险管理、采用科学先进的风险管理技术和工具是全球商业银行的必然选择。 同时，也使得合规这一管理理念从单纯的银行业开始向其他包括证券、保险、融资、资产管理、医疗等领域扩展。如美国在安然事件之后通过的《萨班斯法案》等。 * 案件管理 案件调处 海航集团合规部负责调处海航集团及其成员企业生产经营过程中发生的各类案件，包括诉讼、仲裁等。 案件管理 在案发单位配合下对案件的承办、进展情况进行跟踪，及时协调，维护集团利益，包括自行承办案件、外聘律师承办案件等。 案件移交—案件发生后，案发单位应及时将案件移交合规部门，办理移交手续 案件管理 正面案例： 某公司2月28日收到该市劳动仲裁委送达的开庭通知，一个涉及34人的劳动争议案件将在3月9日开庭，除去周末，仅5个工作的准备时间。该公司综管部门严格按照集团案件管理办法，第一时间与集团合规部联系，考虑到涉及人员众多、证据材料搜集有难度，集团合规部3月2日即派人前往仲裁委协调，案件获准延期后，为后续全面搜集证据材料、妥善准备应诉方案、积极维护集团的合法权益预留了时间。 反面案例： 某公司今年春节前就收到法院的开庭传票，涉及20人共40个案件，但直到2月20日，集团合规部才通过其他渠道得知开庭事宜，而2月24日就必须开庭，中间还间隔一周末。 合规职责—全员合规职责 海航集团所有员工均应对其职责范围内的合规管理承担首要责任 熟知自身工作职责、范围； 熟悉所处工作流程的全貌； 了解处行业的发展政策、重大事项； 学习海航集团、产业集团、成员公司的管理规定； 严格执行规章制度； 严守职业道德，保守商业秘密。 海航集团招投标管理办法 2011年8月4日生效 海航集团合规【2011】579号 第二条? 定? 义 ㈠ 招投标。海航集团各单位在工程建设、信息建设、采购类及办公类等涉