信用联社责任追究暂行办法.docVIP

ZZ县信用联社责任追究暂行办法 第一章 总 则 第一条 为促使我社所有网点和工作人员依法依规依章依纪（以下简称依规）进行业务经营和监督管理，正确履行职责，预防和减少案件事故，提高金融服务和管理核算水平，根据《ZZ县农村信用联社章程》、银监会《商业银行操作风险管理指南》和省联社《案防管理暂行规定》及综合行政、人事劳资、财务结算、信贷存款、科技电脑、内控保卫等规章制度的有关规定，制定本办法。 第二条 本实施办法所称违规，是指工作人员在业务经营和监督管理中，由于故意或过失，不履行或不正确履行工作职责，违反有关法律、法规（党纪）和规章制度及操作规程的规定（以下统称违规），造成一定危害后果（发生事故、案件、工作差错、经济损失、风险隐患等，以下统称风险）依照本办法应受到追究的行为。 第三条 本办法适用于本社所有员工（含固定工、临时工、内退人员，不含离退休人员）。业务联络员违规追责另行规定。 第四条　追究违规行为责任，应坚持下列原则。 （一）实事求是，客观公正、有错必究、依规追究的原则。 （二）责任自负的原则。 （三）过错与处分相适应的原则。 （四）教育与处分相结合的原则。 （五）行政处理处罚与经济处罚（赔偿）相结合的原则。 第二章 追究种类 第五条 责任追究种类： （一）经济处罚：包括收缴违规（非法）所得、扣减或停发津贴、奖金；处以罚款或赔偿相应经济损失。 （二）行政处分：包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看（含1年和2年两档）、开除等7档。 （三）其他处理包括：责令检讨；通报批评；按员工业务行为规范积分管理办法扣减相应分数；取消评先评优资格(荣誉称号)；解聘行政或专业技术职务；下岗待聘；限期调出本单位；解除劳动合同（含辞退、除名）。 （四）是中共党员的，按党的纪律处分条例进行相应追究。 （五）触犯刑法的，依法移送司法机关处理。受司法机关处理的原则上不得免除本办法规定应受的处理处罚。 第六条 追究违规责任，根据违规行为发生的原因、性质、程度、后果及责任人认错态度，单独或合并使用责任追究种类。 第三章 追究范围 第八条 有下列行为之一的，应予以追究： （一） 个人直接违规的： 1、因个人道德原因故意违规的：包括本人直接盗窃、挪用、侵占公款公物金额在2000元以上的；利用职务之便收受贿赂（含收受财物、安插人员、入股分红、旅游等，金额在5000以上）的；违规放贷、授权、提供担保或资信证明（含协助查询、冻结、划扣，风险金额在30万元以上）为本人或小集团非法谋利的；伪造学历、业绩，骗取经济利益和荣誉的；从事信用卡、贷款诈骗的；向外泄露信用社机密的；参与黄、赌、毒和涉黑、邪教等非法活动的。 2、非个人道德原因故意违规的：违规或不履行（不正确履行）职责造成风险（事故差错）及证照、印押机及其他财物与业务经营(监管) 等资料遗失损坏风险的。 3、因过失违规的：工作中疏忽大意，未严格审核工作内容，未认真细致操作，未依规进行监督（授权），造成资金帐务差错，导致风险的，违反交通等法律法规的；导致XXXX丢失（走火）、失火及其他事故的。 4、与服务对象发生纠纷，引起投诉，经查实属于工作人员过失或态度恶劣、宣传解释不当而损害本社信誉形象的。 5、非不可抗力而不完成工作目标任务的。 6、包庇、纵容、袒护、指使被监督人员（岗位）不执行规章制度、不履行（或不正确履行）职责、不完成工作目标任务的。　 7、不配合或阻挠联社及有关监管执法部门对违规行为进行查处的，对办案人员进行打击报复的。 8、违反劳动纪律的。 9、其他应追究责任的违规行为。 （二）单位集体违规的： 1、在工作决策中违规的：作出决策与法规制度、上级的工作部署相违背的；应集体决策而独断专行或不采纳正确意见的；不按集体的决定执行而擅自作主行动的。 2、在工作决策中失误的：不深入调查核实业务对象情况而草率决策的；不执行上级指令（含会议、文件、批示、电子邮件、领导交办等形式）的；不落实有关部门的整改意见的。 3、违反大宗物品采购、车辆维修、基建（装修维修）招标管理办法进行暗箱操作的；对公共财物（含抵贷资产）保管不善造成丢失损坏的；对费用列支把关不严导致浪费或被人钻空子的。 4、违反人员录用、选拔规定，私招乱雇员工、徇私舞弊、用人失察、管人失当、处罚（处理）失度的。 5、包庇纵容、指使、教唆、逼迫他人违规的。 6、为骗取经济利益或荣誉，虚报浮夸（含不正确核算和反映资产、负债、收支、所有者权益等）的；徇私舞弊，隐瞒工作中发现的问题（含发现或听到群众反映）与情况（风险）的。 7、遇到紧急状态（含自然灾害、治安事件、恐怖事件、内部事故、支付风险等）不及时上报、处置失当的。 8、截留收入，虚列支出私设小金库及帐外经营或对截留收入、私设小金库及帐外经营知情不报和不管不查的。 9、其他损害信用社