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小额贷款有限责任公司监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构,保障监事会依法独立行使监督权,根据《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》及其他有关法律法规及规范性文件的规定,制定本议事规则。 第二条 监事会是本公司的监督机构,向股东大会负责,对本公司财务以及本公司董事和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督,维护本公司及股东的合法权益。 第二章 监事会组成和职权 第三条 本公司设监事会。监事会由3名监事组成,推举监事会主席1名。监事会主席召集和主持监事会会议;监事会主席不能履行职务或不履行职务的,由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。 监事每届任期3年。股东代表担任的监事和外部监事由股东大会选举产生或罢免,职工担任的监事由本公司职工民主选举产生或罢免,监事连选可以连任。 监事会应当由职工代表出任的监事、股东大会选举的外部监事和其他监事组成。监事会中至少应有2名外部监事,本公司职工代表担任的监事不得少于监事人数的三分之一。 监事会主席的任免,应当经三分之二以上监事会成员表决通过。 第四条 监事会是本公司的监督机构,对股东大会负责,行使下列职权： (一)监督、检查本公司的财务; (二)对本公司董事、其他高级管理人员执行本公司职务的行为进行监督,对违反法律、行政法规或者本公司章程的提出罢免建议; (三)当本公司董事、其他高级管理人员的行为损害本公司的利益时,要求前述人员予以纠正; (四)应当对董事会编制的本公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。核对董事会拟提交股东大会的财务报告、营业报告和利润分配方案等财务资料,发现疑问的,可以本公司名义委托注册会计师、执业会计师帮助复审; (五)提议召开临时股东大会;在董事会不履行本公司章程规定的召集和主持股东大会会议职责时召集和主持股东大会会议; (六)向股东大会提出议案; (七)代表本公司与董事和其他高级管理人员进行交涉; (八)发现本公司经营情况异常,可以进行调查; (九)对董事和高级管理层成员进行离任审计; (十)法律、行政法规、部门规章规定以及本公司章程和股东大会授予的其他职权。 监事列席董事会会议,并对董事会议议事事项提出质询或者建议。 第五条 监事会行使职权时,必要时可以聘请律师事务所、会计师事务所等专业性机构给予帮助。 第三章 监事会专门委员会 第六条 监事会下设监督委员会和提名委员会。监督委员会和提名委员会负责人应当由外部事担任。 第七条 监事会监督委员会的主要职责是： (一)负责拟定监事会行使监督职权的具体方案; (二)在监事会授权下执行监督审计职能; (三)广泛搜寻合格的监事的人选; (四)对由股东提名监事候选人的任职资料和条件进行初步审核,并提出建议; (五)监事会授权的其他事宜。 第九条 各专门委员会可以聘请中介机构提供专业意见。 第四章 监事会会议的召开 第十条 监事会会议每年至少召开一次会议。在本公司年度报告、半年度报告和季度报告完成后披露前召开。由监事会主席召集。监事可以提议召开监时监事会会议。 第十一条 监事会会议应于会议召开10日前,将书面通知送达全体监事。临时监事会会议通知应在会议召开前1日送达。 第十二条 监事会会议通知应包括如下内容: (一)会议的日期、地点; (二)会议期限; (三)提交会议审议的事由及议题; (四)发出通知的日期。 第十三条 监事会会议应有二分之一以上监事出席方可举行。 第十四条 监事在收到书面通知后应亲自出席监事会会议。监事因故不能亲自出席的,可以书面委托其他监事代理出席。外部监事可以委托其他外部监事代为出席。 委托书应当载明代理监事的姓名,代理事项、授权范围和有效期限,并由委托人签名或盖章。 代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。监事未出席监事会会议,亦未委托代表出席的,视为放弃在该次会议上的投票权。 第十五条 监事连续两次不能亲自出席监事会会议,也不委托其他监事出席监事会会议,视为不能履行职责,监事会应当提请股东大会或建议职工代表大会予以罢免。 外部监事一年内亲自出席监事会会议次数少于监事会会议总数三他之二的,监事会应当提请股东大会予以罢免。 第五章 监事会决议 第十六条 监事会的议事方式为：监事会会议。 第十七条 监事会会议对审议的事项采取逐项表决的原则。即提案审议完毕后,开始表决,一项提案未表决完毕,不得表决下项提案,每一监事享有一票表决权。 第十八条 监事会会议在保障监事充分表达意见的前提下,可以用通讯表决方式进行并作出决议,并