政府产业母（子）基金业务审批表(试行).docx

政府产业母（子）基金业务审批表(试行)政府产业母（子）基金项目要素公司名称ⅩⅩ基金管理有限公司投资经理A角投资经理B角基金名称ⅩⅩ市城市建设投资基金合作政府名称ⅩⅩ市政府合作政府级别地级市本级政府上年度公共财政预算收入基金类型有限合伙制母基金拟合作基金规模100亿元基金期限不超过7年拟投资方向置换由财政部认定的纳入政府负有偿还责任的债务拟投资标的资产属性债权类退出方式到期还本付息，还款资金来源：融资人回购纳入财政预算安排,人大出具决议ⅩⅩ市政府发行地方债增信措施（如有）在每一单独投资项目上设立抵押、担保等增信措施。此项目的运作完全按照《政府购买服务管理办法》的规定来实施。1、ⅩⅩ市政府明确我司介入的项目为通过政府购买服务方式或转化为政府购买服务方式提供的服务项目；2、政府购买服务所需资金，在财政预算中统筹安排。资金来源总行资金中心资金对接收益结构总成本：9%，其中：资金成本：%/年托管费：0.05%/年我司管理费: %/年GP管理费：%/年母基金合同文本是否采用统一模板否主要调整事项（如有）ⅩⅩ市政府提供版本管理公司名称及注册资金、股权比例上海兴晟，100万，100%其他说明基金简介：项目来源直营项目交易结构图1．基金名称：ⅩⅩ市城市建设投资基金（以下简称“基金”）2．基金类型：有限合伙制3．发起人：ⅩⅩ基金、一家ⅩⅩ市属国有企业4．存续期：不超过7年, 依具体投资项目的建设期限而定（以7年为例, 3+2+2, 3年投资期和4年退出期）5．综合年成本：打包成本9%（包括基金收益、基金管理费和基金托管费等费用）6、基金规模及出资比例：基金总规模为100亿元人民币。ⅩⅩ市政府指定国有企业出资比例为30%，作为劣后资金；我司出资比例为70%，作为优先端资金。优先劣后资金的比例为7：3。所有投资者以现金方式，一次认缴，分期到位（视投资项目情况）。基金存续期内，投资者只能回收实际投资的收益部分，不能回收股本。各方出资金额及比例如下：出资人名称类型认缴出资（亿元）认缴比例（%）上海兴晟普通合伙人（GP）----ⅩⅩ财富专项资管计划优先级有限合伙人（优先级LP）7070%ⅩⅩ市属国有企业一般级有限合伙人（一般级LP）3030%合计100100%合作方介绍合作方为ⅩⅩ市政府指定的国有企业，目前尚未确定。ⅩⅩ市位于广西壮族自治区中北部，总面积18617平方公里，全市人口375万人，是广西有名的工业城市。2014年全市组织财政收入316.55亿元，同比增长11.1%；全市一般公共预算收入133.16亿元，同比增长6.4%，其中：税收收入完成96.59亿元，同比增长11.5%。ⅩⅩ市本级财政情况简介：1、本级政府债务情况根据ⅩⅩ财政局提供的资料，2013年ⅩⅩ市政府债务余额为159.69亿元，财政债务率为69.62%。由于2014年末国家开始对地方性债务进行甄别清理，截止目前尚未有清理结果，故ⅩⅩ市2014年度政府债务余额和财政债务率尚无数据。2、本级政府可支配财政收入情况2014年本级政府可支配财政收入290.31亿元，为市本级财政总收入154.27亿元与政府性基金收入136.04亿元之和。3、近两年税收收入在本级公共财政预算收入中所占比例，本级财政预算收入情况2014年，ⅩⅩ市本级财政总收入154.27亿元，市本级税收收入完成51.81亿元，税收收入在本级公共财政预算收入中所占比例为33.58%；2013年，ⅩⅩ市本级财政总收入149.35亿元，市本级税收收入完成45.89亿元，税收收入在本级公共财政预算收入中所占比例为30.73%。基金管理模式及决策机制基金管理模式：基金聘请上海兴晟股权投资管理有限公司作为基金管理人进行管理。决策机制：投资决策委员会是基金的最高权利机构，同时也是基金决策机构。投资决策委员会由三人组成，ⅩⅩ基金指派1名成员、ⅩⅩ银行南宁分行指派1名成员、ⅩⅩ市属国有企业指派1名成员。投资决策委员会对于管理公司完成尽职调查并提交联合管理委员会表决的项目，投资决策委员会委员发表独立意见并在各自所代表的基金出资份额内拥有投资决策权，拟投资项目只有经过投资决策委员会全体成员同意，方可投资，同时，ⅩⅩ基金的指派人员对于项目投资拥有一票否决权。在项目到期后，投资决策委员会自动解散。本基金可以通过外聘专家等方式组成专家咨询委员会，对拟投项目提供重要咨询意见，为决策提供依据。基金投资范围与投资标的基金的投资标的为：置换存量债务：置换由财政部认定的纳入政府负有偿还责任的债务。退出方式到期还本付息。还款资金来源主要为：1、融资人回购；2、纳入财政预算安排；3、ⅩⅩ市政府发行地方债。资金偿还顺序如下：优先级资金的本金；优先级资金的利息代建方资金的本金；代建方资金的利息；ⅩⅩ市政府指定国有企业的本金。增信措施在每一单独投资项目上设立抵押、担保等增信措