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外部性理论总结 09经济学院财政学专业 张晨林 I200902050 摘 要 何谓外部性？外部性有哪些性质？如何从理论实证分析的角度去分析外部性给个人和社会带来的影响，以及哪些私人对策和公共政策可以有效地控制或者消除外部性的影响？本文根据课堂上田老师讲授和同学间讨论的内容，从以上几个方面总结外部性理论的主要内容，并提炼中心论点。 外部性的概念和性质 概念 造纸厂在生产过程中产生了副产品二氧化合物，一旦排放到环境中，根据一些科学家的研究，会造成人体的先天缺陷和癌症。像这样，二氧化合物受害者的福利减少不是由价格变化引起的，而是造纸厂的产量选择直接影响了附近居民的效用。当某一实体的活动以市场机制之外的某种方式直接影响他人的福利时，这种影响就称为外部性。（When the activity of one entity directly affects the welfare of another in a way that is outside the market mechanism, that effect is called an externality） 为了证明外部性的存在，作者采用下图说明： 横轴表示外部性产品产量，纵轴表示美元。MB表示边际收益曲线，MPC反映边际私人成本。对于外部性产品所有者，其利润最大化的产量位于MPC与MB的交点Q1。而边际社会成本等于MPC加上MD，即MSC，从社会角度来看，效率要求生产仅限于MB大于MSC的产量，因此产量应定于Q2处。 性质 作者认为，外部性是没有或不能确立产权的结果。如果资源均被赋予产权，谁使用谁付费，就不会出现外部性。外部性可能是正的，也可能是负的。(An externality, then, is a consequence of the failure or inability to establish property rights. If someone own the resource, a price would have to be paid for its use, and no externality would materialize) 同样可以用图形分析外部性的大小并衡量补偿外部性的理想结果。 如果外部性产品所有者被迫将产量从Q1削减到Q2，那么，他损失的利润就是图中的面积dcg，而社会从中得到的利益是cdhg，它等于边际损害曲线下的面积abfe。只要社会认定资源的产权归属，允许交易，产量就会从Q1变为Q2，并且社会得到cdhg与dcg之差，即净收益dhg。 针对外部性的私人对策 （一）讨价还价与科斯定理 假设该外部性是负的，而产权被确定归外部性产品所有者A所有，这时A所得到的收入只要大于生产该单位产量的净增收益（MB-MPC），他就愿意不生产这一单位的产量。同样，受害者B所付的钱小于对其的边际损害MD，他就愿意与A进行交易。因此只要MD＞（MB-MPC））“internalize” the externality by combining the involved parties.)比如上例中，A可以买下B，或者被B买下，或者由第三方把两家都买下。一旦合并，外部性就被内部化了——产生外部性的企业会把外部性考虑进来。（Once the two firms merge, the externality is internalized- it is taken into account by the party that generates the externality.） （三）社会习俗 一些道德格言劝导人们为他人着想，从而把自己的行为产生的外部效应内部化。实际上，这些格言具有矫正市场缺位的作用。（Some moral precepts, then, induce people to empathize with others, and hence internalize the externalities their behavior may create. In effect, these precepts correct for the absence of missing markets.） 三．针对外部性的公共对策 （一）税收 庇古税就是针对污染现象而提出的用以解决外部性问题的方法。庇古税对污染者每单位产量征税，其税额正好等于污染者在效率产量水平上造成的边际损害。(A Pigouvian tax is a tax levied on each unit of a polluter’s output in an amount just equal to the marginal damage it inflicts at the