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河南顺美国际家居股份有限公司 中泰证券股份有限公司 关于《河南顺美国际家居股份有限公司 挂牌申请文件的第二次反馈意见》的回复 二〇一六年六月 河南顺美国际家居股份有限公司、中泰证券股份有限公司《关于 河南顺美国际家居股份有限公司挂牌申请文件的第二次反馈意 见》的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 贵公司审查反馈意见已收悉。感谢贵公司对河南顺美国际家居股份有限公司 申请在全国中小企业股份转让系统挂牌的申请文件进行审核。对河南顺美国际家 居股份有限公司（以下简称“顺美国际”或“公司”）、中泰证券股份有限公司项目 组以及北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）、河南豫 都律师事务所（以下简称“律师”）对贵公司提出的反馈意见进行了认真讨论与核 查，并逐项落实后进行了书面说明，涉及需要相关中介机构核查及发表意见的部 分，已由各中介机构分别出具了核查意见。涉及对《河南顺美国际家居股份有限 公司公开转让说明书》（以下简称“公开转让说明书”）进行修改或补充披露的部 分，已按照《关于做好申请材料接收工作有关注意事项的通知》及《关于河南顺 美国际家居股份有限公司挂牌申请文件的反馈意见》 （以下简称“反馈意见”）的 要求对《公开转让说明书》进行了修改和补充，并已在《公开转让说明书》中以 楷体加粗标明。 本回复报告中的字体代表以下含义： 黑体（不加粗）： 反馈意见所列问题 宋体（不加粗）： 对反馈意见所列问题的回复 楷体（加粗）： 对公开转让说明书等申报文件的修改或补充披露部分 本反馈意见回复中的财务数据保留两位小数，若出现总数和各分项数值之和 尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 现就《反馈意见》中提及的问题逐项说明如下： 1、关于公司存在员工持股平台，请主办券商、律师补充核查以下事项并发 表明确意见：（1）员工持股平台的合法性，有无代持情形，是否存在争议纠纷 和潜在的争议纠纷；（2 ）员工持股平台出资形成、演变及最终清算过程，每一 次变更程序的合法合规性；（3 ）员工持股平台清理是否彻底、有无争议或潜在 纠纷；（4 ）公司是否符合“股权明晰、股份发行转让合法合规”的挂牌条件。 【主办券商回复】 （1）员工持股平台的合法性，有无代持情形，是否存在争议纠纷和潜在的 争议纠纷； 1）尽调程序 访谈公司董事长以及持股平台执行事务合伙人，查阅公司、持股平台新乡市 胜美企业管理咨询中心（有限合伙）（以下简称胜美企管）的工商档案、合伙协 议，取得持股平台合伙人王海霞、苗进勇出具的《关于合伙份额不存在代持及纠 纷情况的说明》、获取持股平台合伙人出资银行对账单。 2 ）事实依据 2016 年3 月2 日，王海霞、苗进勇共同签署《新乡市胜美企业管理咨询中 心（有限合伙）合伙协议》，约定共同出资人民币804 万元设立胜美企管，其中 王海霞为普通事务合伙人，苗进勇为有限合伙人，全体合伙人一致同意任命普通 合伙人王海霞为执行事务合伙人。 2016 年3 月4 日，胜美企管取得了河南省新乡县工商行政管理局核发的《营 业执照》（统一社会信用代码A3X7HGB9P ）；经营期限自2016 年3 月4 日至2021 年3 月3 日；执行事务合伙人：王海霞；经营范围：企业管理咨 询服务**。 2016 年3 月 10 日，股份公司召开2016 年第一次临时股东大会，决议通过 《公司增加注册资本》的议案，全体股东一致同意公司注册资本由2000 万元增 加至3000 万元；其中，胜美企管认购公司 268 万股的新增股本，持有公司增资 后8.93%的股权。 2016 年3 月25 日，北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具[2016]京 会兴验字号《验资报告》。经验证，截至2016 年3 月24 日止，股份 公司已收到股东出资款。 主办券商取得持股平台合伙人王海霞、苗进勇出具的《关于合伙份额不存在 代持及纠纷情况的说明》，承诺合伙人投资到合伙企业的资金全部为自有资金， 合伙份额为其本人拥有，不存在代持情况，不存在质押、锁定或其他任何形式的 转让限制情形，也不存在任何形式的合伙份额纠纷或潜在纠纷的情形