私募基金管理人托管及外包服务业务指南.docVIP

私募基金管理人托管及外包服务业务指南 ⅩⅩ证券有限公司 目录 一、私募基金产品托管及外包业务流程图5 二、尽职调查7 三、项目准入评估8 四、项目立项8 达成合作意向8 基金的命名8 时间规划9 五、私募基金产品上线具体流程9 管理人募集账户的开立9 申请产品预备案编码10 需签署合同协议11 3.1ⅩⅩ证券作为托管人11 3.2ⅩⅩ证券作为运营外包服务商12 3.3ⅩⅩ证券作为证券和申万期货和宏源期货作为期货 交易经纪商12 合同、协议的签署和印刷13 银行托管账户的开立16 5.1开户环节流程及所需资料16 5.2开户环节注意事项16 产品募资17 1募集开始日（M日）17 2 / 26 6.2产品成立日（N日）19 6.3产品开放日（T日）19 4收益分配日20 产品备案20 1产品备案20 7.2产品备案证明传送（ⅩⅩ证券为托管人）22 开立交易账户22 8.1证券账户开设（ⅩⅩ证券为托管人）22 8.2资金账户开设（ⅩⅩ证券为托管人）25 10.产品上线25 10.1托管业务上线准备（ⅩⅩ证券为托管人）....26 10.2运营外包服务上线准备（ⅩⅩ证券为运营外包服务 商)26 尊敬的私募基金管理人： 首先感谢您选择ⅩⅩ证券有限公司作为贵公司产品托 管以及外包服务业务的合作商，目前ⅩⅩ证券是国内规模最 大、经营业务最全、营业网点分布最广泛的大型综合类证券公司， 注册资本330亿元，拥有员工近8,000名，在全国设有18家分 公司和400余家证券营业部，并设有香港、东京、新加坡、首尔 等海外分支机构。 公司在中投公司、中央汇金公司等股东单位的大力支持下， 通过转型创新不断做大做强，朝着“具有国际竞争力、品牌影响 力和系统重要性的现代投资银行”的目标加快迈进，为中国资本 市场的创新发展作出积极贡献。 公司为适应行业多元化、全方位业务发展新格局的需要，建 立了以“安全、高效、科学、创新、整合”为中心：‘决策科学、运 行规范、风控有力、管理高效”的运营机制。公司为基金托管及 外包服务业务的发展储备了一批业务经验丰富、专业能力强、素 质高的业务精英，为您提供一系列安全、高效、全面、放心的基 金托管及运营外包服务。我们恪守“诚信、务实、优质、快捷”的 经营理念，开拓创新、积极进取，我们愿意与您密切沟通、协作 共赢，共创辉煌。 基金托管及外包服务业务合作流程如下： _、私募基金产品托管及外包业务流程图 证券公司私募基金 二、尽职调查 如管理人意向由我公司提供私募基金的托管及外包服务，请向我 司提交以下尽职调查相关材料： 1、私募基金管理公司证照：【托管及外包服务均需提供】 管理人证照：包括但不限于营业执照、税务登记证、组织 机构代码证、基金业协会颁发的管理人登记证明等。（请提供彩色电 子扫描版） (2 )投资顾问证照：包括但不限于投资顾问私募投资基金管理 人登记证书等。（请提供彩色电子扫描版） 管理人通过当年年检的证明(若6月30日之前还未完成年检， 可提供通过上一年的年检证明） 2、尽职调查报告内容应包含但不限于：【仅托管服务需提供】 (1 )公司基本情况 投研团队及投资策略：包括投研团队、投资策略、投资决 策、风险控制等 (3 )过往业绩情况 合规情况 主要风险及其控制措施 备注：《尽职调查报告》需管理人加盖公司公章，提供彩色电子 扫描版。 3、私募基金管理公司合法合规承诺函 备注：需私募基金管理公司负责人签字并加盖管理人公司公章， 提供彩色电子扫描版。 特别说明以上全部电子扫描件合并总字节数请控制在5M以内。 三、项目准入评估 私募基金管理人须填写由我公司提供的《私募基金产品要素表》, 我公司评估后决定是否承接并正式立项推进，产品要素表是评估项目 可行性和产品设计的重要依据，请管理人尽量详细填写。 管理人根据我公司制定的产品要素模板填写时，产品要素可通过 标注“■”或“□”的方式来选择。其中内容，客户可定义填写。非“【】” 的内容，为标准化合同的内容，如要调整，请不要直接修改，通过下 方“如需调整，请详细说明”的方式予以备注。 四、项目立项 达成合作意向 自私募基金产品通过我公司准入评审起，便进入项目立项阶段。 在此恭喜您，我们向产品发行迈出了第一步，ⅩⅩ证券将竭诚为 您提供全程专业、高效、优质的服务。 基金的命名 遵照交易所和人行大额支付系统规则，提高资金汇划效率，保证 款项及时到账，我公司建议私基基金管理人在定义基金产品名称时尽 量使用全中文，且不超过12个中文字（比如：华实稳健进取八号基 金），尽量避免出现特殊字符、符号、英文、数字和（），并建议以“基 金”二字作为结尾（与其他通道类产品进行区分） 3.时间规划 我公司一般于5至10个工作日完成产品设计及合同用印，协助 管理人成立产品，时间规划如下： 五、私募基