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沪港通业务推介 北京中关村大街营业部 A GROUNDSWELL OF WISDOM AND A GALAXY OF WEALTH 目录 一、章节一标题 一、什么是沪港通 二、沪港通的相关制度 三、港股通的交易规则 四、沪港通带来的巨大投资机会 2 沪港通的定义  沪港通是 “沪港股票市场交易互联互通机制试点”的简称，是指上海证券交易所 （简称“上交所”）和香港联合交易所有限公司（简称 “联交所”）建立技术连 接，使两地投资者通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市 （一）、港股通定义（一）、港股通定义 的股票。  （沪港通包括沪股通和港股通两部分。  沪股通，是指投资者委托香港经纪商，经由港交所设立的证券交易服务公司， 向上交所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的上交所上市的股票。  港股通，是指投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司， 向港交所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的港交所上市的股票。 3 第二部分 PART2 二、沪港通的重要制度 4 开通港股通的条件 投资者必须开通上海A股证券账户 机构投资者： 个人投资者： •应当符合法律、行政法规、部 •证券账户和资金帐户资产合计不低于50万元人民币 门规章、规范性文件及业务规 •不存在严重不良记录 则的规定 •需要具备港股通股票交易和外汇风险管理的基础知识 •签署风险提示文件 •上交所会员制定投资者适当性管理标准并负责执行 沪港通在交易制度方面的特殊要素：  一、仅能限价委托，不可以进行市价委托；  二、内地投资者买入港股通股票当日可以卖出；  三、是沪股通和港股通都禁止裸卖空行为；  四、是不参加大宗交易，即内地投资者不得参与香港市场的对盘系统 外交易（相当于大宗交易），香港投资者也不参与沪市A股的大宗交 易。  五、港股通T+2 日资金清算交收。 6 第三部分 PART3 三、港股通的交易规则三、章节三标题一、章节一标题 7 （一）港股通交易标的范围  港股通股票范围为恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数成份股以及不 在前述指数成份股内但有股票同时在上交所和联交所上市的发行人的H股。  目前，可纳入港股通股票范围的股票共264只。 选择标准 ：  仅包括股票现货，不包括衍生品 （A股不在风险警示板）  不包括以港币以外货币报价的股票  不包括同时在深交所和联交所上市的