基金管理有限公司分支机构管理办法.doc

ⅩⅩ基金管理有限公司分支机构管理办法 第一章 总则 为了加强ⅩⅩ基金管理有限公司（以下简称“公司”）异地分支机构的规范管理，在服从公司整体发展战略的基础上，充分利用分支机构所在地域优势，为公司业务发展提供高效、及时、全面的服务，特制定本办法。 本办法根据《证券投资基金管理公司管理办法》、《ⅩⅩ基金管理有限公司内部控制大纲》及其他相关制度制定。 本办法适用于ⅩⅩ基金各分支机构。 第二章 分支机构职责 分支机构主要负责与所在地监管机构的沟通与联系；市场渠道的拓展和维护以及对投研运作进行支持。 分支机构接受总经理的直接领导。 负责组织制定并落实部门规章制度； （三）制定日常工作计划，并组织落实； （四）及时向公司领导及所在地中国证监会派出机构汇报情况； （五）根据所在地区的地域优势，为公司整体业务发展服务； （六）公司领导交办的其它工作。 公司各部门应对分支机构业务开展提供支持。 市场部对分支机构承担如下职责： （一）组织走访、开发分支机构所在地大型机构客户，发展并维护与客户的良好关系，积极向客户推介和销售公司基金品种； （二）根据公司整体规划制订分支机构所在地区营销策略、方案，组织基金宣传和推广活动，组织并参与客户咨询会、座谈会、培训班和产品推介会等客户交流活动； （三）对分支机构所在地的代销机构进行考察和评估，与优秀代销机构开展长期合作； （四）负责分支机构所在区域基金发行募集、持续营销等有关工作； （五）公司授权的其他职能 运营保障部在分支机构承担如下职责 （一）分支机构信息系统规划、建设根据业务发展的要求，提交软需求报告及采购计划 第四章 固定资产管理 分支机构固定资产是公司固定资产的有机组成部分。 分支机构应指定专人负责有关实物的管理，并将相关情况及时上报公司综合管理部备案。 购置固定资产须发起申请流程报公司审批。20万元以上的，需遵循、执行公司《采购管理制度》。凡需购买电脑设备的，须由公司运营保障部统一购置（特殊情况，报经公司总经理审核批准）。 固定资产由使用人履行领用手续后，方可使用并负保管责任。 固定资产管理人应做好登记建卡工作，并定期清查盘点、稽查内审、,防止丢失、损坏。 公司综合管理部财务人员负责分支机构固定资产的价值管理。 分支机构固定资产管理人应于每年末对固定资产进行清查盘点，并就盘盈、盘亏、报废、毁损等情况向分支机构负责人提交报告，并报送公司综合管理部。 第五章 内部风险控制 公司监察稽核部负责定期或不定期对分支机构各项经营、管理活动进行检查、评价，对风险事项和法律纠纷进行评估和处理。 监察稽核部对于监察中发现的或认为具有潜在可能的问题出具监察报告，向总经理、督察长及时报告。 办事处如发生紧急事件、灾难性事件或对公司声誉、正常运营以及长期发展造成不利影响的事件投资者闹事、群体性事件、灾害事故及其他意外事件应第一时间报告总经理、督察长，并根据公司突发事件管理办法进行处理。 分支机构重要办公场所要形成有形区隔，相互隔开并设置门禁系统，工作人员无故不得相互串岗。 分支机构工作人员的移动电话、掌上电脑等移动通讯工具和无线上网设备管理根据公司相关制度执行。 分支机构工作人员工作时间禁止使用MSN、QQ等各类即时通信工具 分支机构应加强重点、要害部位的安全防范。要采取人防和技防相结合的原则，确保安全可靠。 第六章 附则 本办法未尽事宜，遵照公司相关规定执行。 本办法自公司批准后下发实施。 ⅩⅩ基金管理有限公司 分支机构管理办法