制度变迁中的路径依赖∶一个文献综述.doc

制度变迁中的路径依赖：一个文献综述 许文彬 内容摘要：本文是对1990年代以来悄然发展起来的路径依赖理论的一个文献综述。文章首先上溯了理论的源头，阐明社会达尔文主义和凡勃伦在阐述“缘由累积”时所隐含的路径依赖理论的萌芽；接着文章介绍了理论的正式提出者诺斯等人的论点；继而，文章比较系统地介绍了坎贝尔和瑞哲罗的观点，从而描述了1990年代中期路径依赖理论在宏观和微观方面得到的深入发展；最后，文章介绍了对这一理论的实证检验成果。 关键词：制度变迁；路径依赖；文献综述 JEL: A10; B52 作者简介：许文彬（1975-），男，汉族，福建泉州人，西南财经大学中国金融研究中心博士后，厦门大学金融系博士，现任职于厦门大学宏观经济研究中心、厦门大学金融系，主要从事经济理论与金融理论研究。 通讯地址：厦门大学金融研究所（361005） 电话：0592-2181170；0592-2198180 EMAIL：xu_wenbin1975@或vinxent_xu@ Path Dependence in Institutional Changes: A Review XU, Wenbin Abstract: The paper is a review of Path Dependence Theory which has blossomed quietly through 1990s. In the paper, the author firstly traced to social Darwinism and Veblen, the root of the theory, and illustrated the inner relationship between the thought of Causal Accumulation and Path Dependence Theory henceforth. Secondly, the author introduced the opinions of North, the first one putting forward the concept Path Dependence. Next, the author elaborated the opinions of Campbell and Rizzello, whose combined efforts pushed the theory one-big-step forward both in macro and in micro fields in mid-1990s. Lastly but not least important, the author introduced some empirical studies on this field, showing how the theory being put into actual use in explaining real-world institutional changes. Key Words: Institutional Changes; Path Dependence; Review JEL: A10; B52 制度变迁中的路径依赖：一个文献综述 一、理论的萌芽：凡勃伦 路径依赖思想的提出及其在社会科学领域的应用，首先应归功于社会达尔文主义者（Social Darwinism）。达尔文主义的理论根基是“缘由解释”（Causal Explanation）方法，“缘由”被认为是一切物质和能量转换过程中必然牵涉到的机制；达尔文主义者认为，一切事件或现象都由其缘由，“每一缘由则产生一个结果”。运用在社会科学领域，达尔文主义者认为：一切组织和复杂系统的演化都必然牵涉到变异（Variation）机制、承袭（Inheritance）机制和选择（Selection）机制；在这些机制共同作用下，当一个“复制体”（Replicating Entity）未能成功完全复制其自身时，达尔文进化（Darwinian Evolution）发生了。这一提法包含了三方面内容：（1）进化主体总是受承袭机制影响，其发展演变是以对自身的承袭为基础和立足点的；（2）受初始条件区别影响，完全复制自身是不可能的，变异不可避免；（3）在承袭和变异机制共同作用的基础上，选择机制决定了最终的演变方向，换言之，不同方向的变异体（可以是个体，也可以是群体）其存活的几率并不一样。这一作用过程适用于任何开放的演进系统。一些敏锐的思想家探讨了将达尔文的进化机制引入社会、文化乃至思想领域的可能性。贝奇霍（Bagehot, 1872）探讨了承袭和自然选择机制在社会学领域的运用及人类知识和科学发展的自然选择效应；亚利山大和基德（A