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内部质量审核检查表 共 页：第 页 被审核部门 综合管理室 测试中心主任 部门负责人 常伟光 审核要素 4.1、4.1.1、4.1.2、4.1.3、4.1.4、4.1.5 审核时间 2007年10月8日 要素条款 主要内容 检查方法 审核记录 4． 管理要求 4.1 实验室应依法设立或注册，能够承担相应的法律责任，保证客观、公正和独立地从事检测或校准活动。 实验室是否具有法律地位的证明文件。从法律上认定是否是一个能够承担法律责任的实体。 合格 4.1.1 实验室一般为独立法人；非独立法人的实验室需经法人授权，能独立承担第三方公正检验，独立对外行文和开展业务活动，有独立帐目和独立核算。 查证明文件，查法人代表的授权书，母体组织承担法律责任声明，并且检查实际执行情况是否有违法行为。 合格 4.1.2 实验室应具备固定的工作场所， 应具备正确进行检测和/或校准所需要的并且能够独立调配使用的固定、临时和可移动检测和/或校准设备设施。 通过与实验室管理层与实验室人员交谈；是否制定相应的程序文件，实施情况如何。 合格 4.1.3 实验室管理体系应覆盖其所有场所进行的工作。 确认管理体系是否覆盖了所有的工作场。 合格 4.1.4 实验室应有与其从事检测和/或校准活动相适应的专业技术人员和管理人员。 提问管理人员和技术人员是否清楚本职岗位的职责，是否履行职责。 合格 4.1.5 实验室及其人员不得与其从事的检测和/或校准活动以及出具的数据和结果存在利益关系； 不得参与任何有损于检测和/或校准判断的独立性和诚信度的活动； 不得参与和检测和/或校准项目或者类似的竞争性项目有关系的产品设计、研制、生产、供应、安装、使用或者维护活动。实验室应有措施确保其人员不受任何来自内外部的不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，并防止商业贿赂。 查实验室是否独立法人；若不是独立法人，查看其是否有关键人员的职责。 2、检查手册或程序文件中有无保证公正性措施，有无实施；提问有关人员在遇到干预时如何处置。 合格 内部质量审核检查表 共 页：第 页 被审核部门 综合管理室 部门负责人 常伟光 审核要素 4.1.6、4.1.7、4.1.8、4.1.9、4.1.10、4.1.11 审核时间 2007年10月8日 要素条款 主要内容 检查方法 审核记录 4.1.6 实验室及其人员对其在检测和/或校准活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有必威体育官网网址义务，并有相应措施。 实验室是否制定了保护国家秘密和客户秘密的有关措施，以及在有关活动中实施情况。 合格 4.1.7 实验室应明确其组织和管理结构、在母体组织中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系。 查看手册与程序文件中是否有明确规定；是否有公正性声明。（第二法人的机构查外部组织机构图。母体组织中其他部门是否对实验室有潜在利益冲突，有无界定清楚）。 合格 4.1.8 实验室最高管理者、技术管理者、质量主管及各部门主管应有任命文件， 独立法人实验室最高管理者应由其上级单位任命； 最高管理者和技术管理者的变更需报发证机关或其授权的部门确认。 查证明文件。 合格 4.1.9 实验室应规定对检测和/或校准质量有影响的所有管理、操作和核查人员的职责、权力和相互关系。必要时，指定关键管理人员的代理人。 查看手册中有无组织机构图，各关系是否明确；提问相关人员是否清楚其职责并履行。 合格 4.1.10 实验室应由熟悉各项检测和/或校准方法、程序、目的和结果评价的人员对检测和/或校准的关键环节进行监督。 提问监督员是否熟悉各项检测和/或校准方法。 合格 4.1.11 实验室应由技术管理者全面负责技术运作，并指定一名质量主管，赋予其能够保证管理体系有效运行的职责和权力。 查看手册中对技术负责人和质量经理有无明确规定其职责。 合格 内部质量审核检查表 共 页：第 页 被审核部门 综合管理室 部门负责人 常伟光 审核要素 管理要求 审核时间 2007年10月8日 要素条款 主要内容 检查方法 审核记录 4.1.12 对政府下达的指令性检验任务，应编制计划并保质保量按时完成（适用于授权/验收的实验室）。 依法设置或依法授权实验室是否有措施完成政府下达的指令性任务，确保检测数据的公正性和及时性。 合格 4.2 管理