A股首次公开发行上市申报文件及申报流程-靳庆军.pptVIP

* * * 序号 文件名称 准备文件方 协助准备方 发行人签字 发行人盖章 主承销商签字 主承销商盖章 文件说明 11 主承销商出具的由董事长或者总经理签名的授权书 主承销商 无 否 否 是（法定代表人） 是 原件 12 发行人经办人员的证明文件 发行人 无 否 否 否 否 身份证复印件 13 发行人出具的由董事长或者总经理签名的授权书 主承销商 发行人 是（法定代表人） 是 否 否 原件 14 电子文件与书面文件一致的承诺函 主承销商 发行人 否 是 否 是 原件 15 初步询价结果及发行价格区间公告 主承销商 发行人 否 是 否 是 原件 16 网上资金申购发行公告 主承销商 发行人 否 是 否 是 原件 17 网下发行公告 主承销商 发行人 否 是 否 是 原件 18 投资风险特别公告 主承销商 发行人 否 是 否 是 原件 19 CnSCA证书申请书 主承销商 发行人 是（法定代表人或者授权代表） 是 否 否 原件/上交所格式文件 八、需要向证券交易所递交的相关文件 序号 文件名称 准备文件方 协助准备方 发行人签字 发行人盖章 主承销商签字 主承销商盖章 文件说明 20 CnSCA证书责任书 主承销商 发行人 是（法定代表人或者授权代表） 是 否 否 原件/上交所格式文件 21 上市公司专区责任申请书 主承销商 发行人 是（法定代表人或者授权代表） 是 否 否 原件/上交所格式文件 22 股票首发价格及配售情况表 主承销商 发行人 否 是 否 是 原件/上交所格式文件 23 定价、网下发行结果及网上中签率公告 主承销商 发行人 否 是 否 是 原件 24 网上发行中签结果公告 主承销商 发行人 否 是 否 是 原件 25 网上、网下申购资金验资业务约定书 会计师 发行人 是（法定代表人或者授权代表） 是 否 否 原件/上交所格式文件 八、需要向证券交易所递交的相关文件 八、需要向证券交易所递交的相关文件 2. 上市阶段需报送的材料（36个文件）(以上海证券交易所为例) 序号 文件名称 准备文件 协助准备 发行人签字 发行人盖章 主承销商签字 主承销商盖章 文件说明 1 上市表格 主承销商 发行人 否 是 否 是 原件/上交所格式文件/发行人、保荐人盖章 2 股票上市申请书 主承销商 发行人 否 是 否 否 原件/上交所格式文件/发行人盖章 3 保荐代表人身份证明文件 保荐机构 无 否 否 否 否 身份证复印件 4 保荐代表人授权书 保荐机构 无 否 否 保荐机构（法定代表人） 保荐机构公章 原件/保荐机构盖章/法定代表人签字 5 保荐协议 保荐机构 无 否 否 否 否 复印件（同A股申报材料） 6 上市保荐书 保荐机构 无 否 否 保荐代表人及其法定代表人签字 保荐机构公章 原件/保荐代表人及其法定代表人签字，加盖保荐机构公章 7 发行人经办人员身份证明文件 发行人 无 否 否 否 否 身份证复印件 8 发行人经办人员授权书 主承销商 发行人 是（法定代表人） 是 否 否 原件 9 证监会发行核准文件 无 无 否 否 否 否 复印件  八、需要向证券交易所递交的相关文件 序号 文件名称 准备文件 协助准备 发行人签字 发行人盖章 主承销商签字 主承销商盖章 文件说明 10 招股说明书（含价格最终稿） 主承销商 无 否 否 否 否 复印件 11 经证监会审核的全套发行申报文件 主承销商 无 否 否 否 否 12 申请股票上市的董事会和股东大会决议 发行人 无 否 否 否 否 复印件 13 发行人《企业法人营业执照》副本 发行人 无 否 否 否 否 复印件 14 关于及时办理工商变更登记的承诺函 主承销商 发行人 否 是 否 否 原件 15 发行人章程 发行人 无 否 是（封面和骑缝章） 否 否 原件 16 董事、监事和高级管理人员的声明和承诺 主承销商 发行人及各位董监高 是（董监高） 否 否 否 原件/上交所格式文件，律师见证 17 关于董事、监事和高级管理人员持有发行人股份的情况说明 主承销商 发行人 否 是 否 否 原件 18 上市公司董监事高管人员持股加锁申请表 主承销商 发行人 是（董秘） 是 否 否 原件/上交所格式文件  八、需要向证券交易所递交的相关文件 序号 文件名称 准备文件 协助准备 发行人签字 发行人盖章 主承销商签字 主承销商盖章 文件说明 19 高级管理人员持股及买卖变动证明 主承销商 发行人 否 否 否 否 中国证券登记结算上海分公司查询 20 董秘简历 主承销商 发行人 否 是 否 否 原件 21 关于董秘任职资格的说明 主承销商 发行人 否 是 否 否 原件 22 发行人聘任董秘的董事会决议 发行人 无 否 否 否 否 复印件 23 董秘身份证明、学历证明文件 发行人 无 否 否