法及经济学中混沌理论及进化理论.docVIP

法与经济学中的混沌理论与进化理论 　　一、典型的进化模型 　　这里，我会检验法与经济学中有关达尔文的适者生存模型的有效性。在我还不能彻底摆脱这一理论时，这个典型的进化—效率模型就不能解释一些重要的现象。如果只允许用一个单一概念来解释商业和法律制度，那么进化—效率理论就和其他理论没有什么区别。它最能解释在一国体制内，在竞争中取得成功的商业组织得以幸存的原因;但对于一般性的、政治性的和由法律所决定的商业制度或者国家制度得以存在的原因却不能给出很好的解释。如果我们试图准确地解释不尽人意的现实，我们需要增加2-3个其他的模型。 　　其一就是混沌科学理论。一些现象对起初的条件极端地敏感。比如，天气变化的模式如此复杂，以致于今天一只蝴蝶在地球的一端扇动翅膀，可能会在下个星期的地球另一端引起一场热带风暴。混沌在这里并非意味着无序，而是指准确预见一个制度的走向其实非常困难。开始的规则左右了我们最初所能观察到的细微变化，但是后来的扭曲和转向却使结果与起初的设想相去甚远。比起典型的自然选择模型，混沌理论模型更适合于解释破产和公司结构。 　　第二个模型源自进化论的现代思想。观察到的进化结果通常会是最具有效率性的，但是这并不意味着进化将一定是一个前进或者上升的过程。一个竞争者能够幸存下来，是因为它最能适应“昨天”的环境。对于那些曾和这个竞争者一同角逐的其他竞争者而言，这个“昨天”的环境是毁灭性的。但是，这些已经消灭的群落也许可以适应“今天”的环境。然而，在进化过程中没有什么可以确保已经消灭的群落重新出现(注：隐性的基因和两性间的繁殖增加了多样化生命形式存活和繁盛的几率。法律上保证多样性大致相当的条件是联邦成员间的竞争。)。 　　第三个模型是路径依赖。所有三个模型的内容其实交互重叠，下面将深入探究最后一个。 　　二、路径依赖 　　我们先设想一个关于路径依赖的最基本实例。如果道路笔直更容易驾驶的话，那么当我们在弯路上行走时，总会去想为什么路会弯曲，以及弯为什么在这里而不是那里。今天的道路取决于我们先前的选择。数十年以前，一位皮货商披荆斩棘穿过一片树林，为了躲避狼窟和其他危险的地方选择了一条曲折的路线。假如说这位皮货商是一位很好的猎手，他就会选择一条更为笔直的路线。后来，在同一条弯曲的道路上拖车前行的旅行者们在穿过树林的过程中，不断地重复这一习以为常的路线，清除着道路两旁的树木。道路就这样在被不断加深、加宽。即使在那些危险的地方消失之后，这一过程仍在继续。到后来，工厂进驻并在道路的弯曲之处发展;居民区也逐步发展起来以配套既有的道路和产业。当地城市的开发商也动工加宽并整饬道路，使之能够适合今天的卡车行驶。 　　道路到了需要重新铺设的时候。面对这一时机，今天的当局是否应当将道路弄直呢?他们找不到理由来拆除依道路而建的工厂和居民区，甚而对如何弄直道路也不去做过多的思考。显然，几十年前，那个商人选择的道路并不是今天的当局在能够选择的情况下愿意去铺设的。但是，对于一个已经投资铺设了一条道路，并依路而建许多资源的社会而言，保持既有曲折道路的现状比起重建一条新路的成本明显要低(偶而也会有存在路径依赖的道路的成本会很高昂而使一个社会舍它而重建新路的情形)。如果道路过于弯曲，新技术也会相应发展以使车辆能够适应道路而不会在速度上有所损失。假设这种技术会发出许多噪音，那么隔音墙也会为之而建。比起道路简单并且笔直的情况而言，司机需要更好的训练和管理。虽然这种结果并非理想，但是交通体系会为之适应。 　　或多或少，这一路径依赖的历史画卷影响到了混沌理论的分析和进化理论的分析。那个皮货商的路径——选择是为了躲避危险的地点——正是混沌理论中描述的起始状态;今天看来，皮货贸易或者打狼都不重要，但是今天道路前进的方向却受着当初皮货商决定的影响。进化理论分析描绘出皮货商在惧怕狼群和做皮货生意时，攀援上了一个可以征服的山峰顶部。一旦，一个社会到达这个山峰，下一座山——那是一条容易穿过树林的直路——只有在走下这座山，并且重辟道路之后才能到达。这条直路的竞争者——那条弯路得以保留下来，是因为它最能适合昨天那个豺狼出没的环境，但是——一条直路——却最适合今天的环境。在今天的环境中，直路与弯路之间不存在进化的竞争。在此我们深陷一个局部的均衡之中。再一次申明，幸存者并不意味着今天会比那些未经历过它们环境的对手们更为先进。 　　1.公司结构 　　一个例证可以帮助我们弄清楚路径依赖、混沌理论以及断续性的进化理论是如何影响制度建构的。关于公司法的学术著作已经阐明了大型公共公司中的股东、高级经理人员以及董事会成员之间的相互关系。大公司由于股权分散，经理人员比起他们本来要支配的日常工作更自由。这些关系的历史阐释了路径依赖理论。 　　部分出于路径依赖的原因，美国的公司结构导致了强势经理和弱势所有者(与此相反的情况是强