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* 创业板见面会培训 2010年7月 绝对必威体育官网网址 目录 * 章节 1 见面会介绍 2 章节 2 见面会提前准备材料详解 8 章节 3 发言技巧 15 章节 1 见面会介绍 * 重视见面会—见面会的目的 收获二 收获三 收获四 通过与证监会各位主任、处长、和两位预审员的良好沟通、自我陈述等，为企业在会里留下良好印象 解除或者消减企业对证监会的陌生感，降低未来上会时的紧张程度 熟悉审核流程和审核纪律，并与预审人员做初步认识，方便日后交流 会议中，发行部有关人员可能就关心的问题向企业或保荐机构进行询问，企业和项目组可以从中把握审核意向和动态，并为日后反馈意见以及发审会做充分准备 * 拟发行股票在境内A股创业板市场上市的企业在证监会受理后，创业板发行部会择期安排与企业见面会并正式通知见面会时间和地点 见面会制度是中国证监会顺应发行项目审核过程和程序公开、透明的理念而建立的。是审核流程中必须经历的一个环节，更是证监会给予企业介绍和推销自己的机会。企业应当充分重视，并全力配合保荐机构完成与证监会的初次交流，争取从会议中得到如示等收获： 收获一 了解见面会-审核流程 1、书面材料初步受理 企业上报的发行申报材料正式被证监会受理 3、书面反馈意见 见面会大概一周后，审核处主任及审核人员形成书面反馈意见 2、见面会 证监会与公司、保荐人初次见面 * 4、落实反馈意见 公司、保荐人及其他中介机构就反馈意见进行及时、到位的落实 5、初审会 发审会委员及发审办主任对公司进行初审，形成初审报告 6、预披露 证监会将公司发行的相关文件通过网络对外公示 7、发审委审核 证监会发行部提请发审委召开发审会审核表决，发审委会议形成审核意见并进行投票表决 8、落实发审委意见 通过审核的公司，要进一步落实和解决相关问题 9、核准发行 证监会根据发审委表决结果，对发行申请做出是否核准的决定 证监会审核流程 了解见面会-参会人员名单 发行部主任 张思宁 发行部副主任 李量（分管一处），刘勤（分管二处），曾长虹（分管发审委） 证监会参会人员 审核一处处长 毕晓颖（非财务） 审核二处处长 杨郊红（财务） 综合处处长 田斌 企业与保荐机构参会人员 创业板见面会 * 负责拟上市企业材料审核预审员 两名 综合处工作人员 一名 企业董事长 一名 总经理 一名 董秘 一名 保荐代表人 两名 项目主办人 一名 综合部、审核部陪同人员 一到二名 了解见面会-见面会会议程序 项目组根据要求制作见面会材料及帮助董事长准备发言稿 接到见面会通知后，建议项目组与发行人进行见面会模拟 董事长通过模拟会议熟悉见面会流程以及发言稿 约定见面会当天集合时间、地点（证监会门前），通常8：40进入会场 项目组及发行人带好名片，穿正装 提前持身份证去登记室办理门卡（和登记处工作人员说明参加XX项目见面会） 所有参会人员在证监会门前会合，人员到齐后一起入场 6楼6111会议室为见面会场，请董事长前排就座（会议桌面对门口的方向），最好在中间一点的位置，方便和会领导做眼神交流，其他人员请后排就座 进入会场后，参会人员手机调整到静音状态 创业板见面会 2、见面会模拟 1、材料准备 4、进入会场 3、门口集合 * 了解见面会-见面会会议程序（续） 进入会场后，在综合处工作人员处领取承诺函并请董事长在承诺函上签字备案，项目组人员在签到表上签到 9：00会议开始 主任介绍创业板IPO审核流程及审核纪律 参与见面会的4-6家企业同时在一个大会议室参会 每家企业按排列顺序进入单独的小会议室，董事长向会领导汇报企业基本情况（发言稿），发言时间十分钟左右。发行部有关人员可能就关心的问题向企业或保荐机构进行询问 会议结束后，如果情况方便，可择机预约预审员做初步沟通 创业板见面会 6、主任发言 5、承诺函签字 8、会议结束 7、单独会议 * 综合部工作人员 主任 企业董事长 处长 处长 门 总经理董秘 保荐机构 了解见面会-见面会的座次安排 门 * 章节 2 见面会提前准备材料详解 * 见面会上，各企业董事长需要花10分钟左右时间，在单独的小会议室里向会领导就企业情况作简单介绍和汇报。 董事长发言的辅助材料有三： 准备材料 必备材料 建议准备材料 * 见面会材料 见面会材料包括 * 太阳鸟见面会材料示例 见面会材料其实就是精炼版的招股说明书 发言稿 语言尽量简练，只写重点，忌内容过多，信息量过大。发言时间控制在10分钟内，10分钟以上则容易失去听众的注意力 花多些篇幅重点突出企业亮点以及新颖之处，基本资料等信息简要说明即可 在关键地方多使用数据来展示企业的竞争优势，比空谈效果更佳，并令人信服 发言稿充分体现出企业符合创业板高新科技行业、或业务模式足够新颖等要求，说明企业与创业板相匹配 发言稿制