新实证产业组织理论述评.PDFVIP

中国经济热点 政府经济管制与反垄断的理论基础： 新实证产业组织理论述评 周 末 内容提要 新实证产业组织理论是上个世纪80年代以后逐渐兴起的产业组织理论的重要分支。本文 回顾了新实证产业组织理论的核心方法及其新进展，探讨了该理论在经济管制和反垄断等方面的应用，并 对实证产业组织理论的价值做出系统评析。 关键词 新实证产业组织 政府管制 反垄断 周 末，对外经济贸易大学国际商学院智慧商务实验研究中心讲师，博士 100029 随着市场经济改革的不断深入，政府对于经济的指导和控制也不再局限于宏观调控。当政府经 济管制日益深入微观经济领域，其政策也开始针对微观行业、企业和价格的时候，迫切需要建立在微 观企业、消费者行为基础上的实证模型。这样才可以通过现实企业数据对决策部门的微观经济管制 政策及反垄断政策给出明确的重点审查目标，并且通过计量经济学的数据结果，得到有效科学的证据 以支持经济管制政策和反垄断行为的合理性。新实证产业组织理论（NewEmpiricalIndustrialOrgani⁃ zation，NEIO）是建立在微观企业行为基础上的计量方法，采用具体的微观数据，对特定产业内企业实 际运用的竞争行为、共谋行为以及合理利润水平给出直接有效的测定，可以描述个体企业经营行为， 是微观政府管制和反垄断的理论基础。 目前，国外对于反垄断和政府经济管制的实证研究已经非常成熟，运用实证产业组织方法和微观 企业的数据，已经可以有效解决四个方面的实际问题：1.在未知企业共谋违法事实的情况下，通过价 格和需求波动判断企业是否可能存在共谋行为；2.可以对即将实施合并的企业建模，对兼并以后的行 为、定价和消费者福利状况进行兼并模拟。防止合并企业滥用市场势力。3.可以对现有的企业是否 滥用市场势力进行测度，并给出消费者福利损失的具体数值。4.对于公用事业价格管制，NEIO方法 可以对如公共汽车、水电的边际成本进行测度，从而配合政府价格监管行为。 本文为国家社科基金青年项目“基于新实证产业组织理论的石油工业管制政策研究”（批准号：14CGL002）、对外经 济贸易大学新近青年教师研究项目“运用于协同创新分析和实证产业组织分析的微观计量方法研究”（批准号：12QD06） 阶段性成果。 江苏社会科学2016/1 · · 83 政府经济管制与反垄断的理论基础：新实证产业组织理论述评 一、新实证产业组织理论研究的基本应用领域 新实证产业组织理论具有广泛的实际运用价值。对于政府经济管制和反垄断的积极影响主要体 现在以下几个方面： 1.测量滥用市场势力行为是否存在，及其导致的福利损失。在各国的反垄断法当中，滥用市场势 力行为的判定过程都适用论辩原则。企业滥用市场势力行为是否确实存在？这种行为对于行业、竞 争以及消费者造成了怎样的损害？目前这一领域政府的实际判断中，往往缺乏有效的数据支持，很多 企业将滥用市场势力获得的收益归结为更强的技术水平或者规模效应，还有一些企业通过调低企业 会计利润来规避反垄断的监管，这导致政府判断滥用市场势力的决策往往成为争执的焦点。因此，对 于滥用市场势力程度的定量计算，也就是对排除技术变异和规模效应之后勒纳指数的有效估计，是判 定垄断行为，计算垄断导致福利损失的关键。 在国内之前的研究当中，由于无法得到产业层面的勒纳指数，不得不凭借主观判断对市场势力的 大小数值进行大致判定（于良春、张伟，2010）。基于这样市场势力数值得到的垄断损失数据容易受到 主观判定的影响。 Halletal.(1986，1988）构建了基于Solow模型的厂商生产函数模型，采用2位数代码的产业数据首 次给出对于产业当中滥用市场势力行为的直接测度方法，计算了产业当中的勒纳指数。这种方法不 依赖于会计利润数据，同时将技术要素变动和规模效应差异从勒纳指数当中剔除。Norrbin（1993）， MartinsandPilat（