2016证 券从业《金融市场基础知识》真题汇编(四).docxVIP

《金融市场基础知识》真题汇编(四)一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1．（　　）被称为“逐日盯市制度”。A．集中交易制度B．限仓制度C．结算所实行无负债的每日结算制度D．保证金制度2．下列不属于金融期货的主要交易制度的是（　　）。A．保证金制度B．分散交易制度C．限仓制度D．大户报告制度3．下列不属于政府债券的特点的是（　　）。A．信用好B．市场属性差C．发行量大D．竞争力强4．证券公司风险控制指标不符合有关规定．国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的．停业整顿的期限不超过（　　）。A．1个月B．2个月C．3个月D．1年5．下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是（　　）。A．以信息披露的权威性为中心B．完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度C．增强信息披露的准确性和完整性D．加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度6．下列不属于有价证券的是（　　）。A．商品证券B．货币证券C．资本证券D．凭证证券7．上市公司发行股票的，其票面总额达到（　　）万元以上的，该公司应当委托承销团承销。A．3000B．4000C．5000 D．60008．申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（　　）万元。A．1000B．2000C．3000 D．5000 9．发行长期次级债务补充附属资本时。全国性商业银行核心资本充足率不得低于（　　），其他商业银行核心资本充足率不得低于（　　）。A．7%5%B．10%5%C．7%3%D．10%3%10．（　　）是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。A．社保基金B．企业年金C．证券投资基金D．社会公益基金11．送股时，将上市公司的（　　）转入股本账户。A．资本B．留存收益C．收入D．实收资本12．证券交易内幕信息的知情人不包括（　　）。A．发行人的董事B．持有公司3%以上股份的股东C．公司的实际控制人D．保荐人13．如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（　　）进行信用评级。A.承销人B．投资人C．信用增级机构D．信用评级机构14．在金融产品和服务零售领域中，（　　）是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。A．合法性B．适当性C．合理性D．原则性15．可以免纳个人所得税的是（　　）。A．债券利息B．红利C．国债D．股息16．沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（　　）。A．5%B．8%C．10%D．15%17．记名股票的特点不包括（　　）。A．股东权利归属于记名股东B．可以一次或分次缴纳出资C．转让相对复杂或受限制D．安全性较差18．我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括（　　）。A．国债B．公司债C．地方政府债D．资产证券化证券19．关于证券市场从无到有发展的主要原因，下列说法错误的是（　　）。A．证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展B．证券市场的形成得益于股份制的发展C．证券市场的形成得益于公司制的发展D．证券市场的形成得益于信用制度的发展20．（　　）是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续，从2002年7月1日起正式发布。基点为2002年6月28日上证30指数的收盘点数3299．05点。A．上证50指数 B．上证90指数C．上证100指数D．上证180指数21．（　　）是指一笔数额较大的证券交易．通常在机构投资者之问进行。A．集中竟价交易B．大宗交易C．综合协议交易D．固定收益平台交易22．封闭式基金的固定存续期是（　　）。A．5年以上B．15年以上C．半年以上D．无固定期限23．（　　）是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。A．信用公司债券B．保证公司债券C．可转换公司债券D．附认股权证的公司债券24．武士债券的面值为（　　）。A．美元B．日元C．港币D．欧元25．中国证券业协会正式成立于（　　）年。A．1990B．1991C．1992 D．199326．下列债券中。不属于根据发行主体的不同分类的是（　　）。A．政府债券B．附息债券C．金融债券D．公司债券27．上海证券交易所的运作系统不包括（　　）。A．综合协议交易平台B．集中竞价交易系统C．大宗交易系统D．固定收益证券综合电子平台28．关于证券投资基金作用的说法中，错误的是（　　）。A．基金为中小投资者拓宽了投资渠道B．基金的发展有利于证券市场的稳定C．起到了丰富和活跃证券市场的作用D．缩小了证券市场的交易规模29．截至2012年1月，我国现有基金管理公司（　　）家。管理了916只公募基金产品。A．59B．69C．79D．8930．下列不属于上市公