2016年证 券从业资格考试题库《证 券投资基金》各章节习题题库.docxVIP

PAGE \* MERGEFORMAT83 2016年证券从业资格考试题库《证券投资基金》各章节习题题库 第一章 证券投资基金的基本概念 （一）：单项选择题 1．现代美国各金融产业中资产规模最大的是（　　　）。 A：国债　B：股票　C：企业债券D：封闭式基金　　E：开放式基金 2．下列（　　　）筹资方式是投资基金证券。 A：创业投资公司通过投资者直接入股实现资金集中B：商业银行发行大额定期存单 C：投资公司发售基金证券D：保险公司出售人寿保险单 3．契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据( ）所获得的管理运作基金的报酬。 A：《基金契约》B：《基金章程》C：《基金信托契约》D：《基金托管契约》 4．以非公开方式向特写投资者募集基金资金并以证券为投资对象的证券投资基金，称为（ ）。 A：公募基金 B：私募基金C：非上市基金D：上市基金 5．在发达国家，证券??资基金中资产规模比重最大的是（ ）。 A：股票基金 B：债券基金C：国债基金D：货币市场基金E：期权基金 6．最大程度分散了风险的基金是（ ）。 A：离岸基金 B：在岸基金C：国际基金 D：国家基金 7．投资基金在组织上不同于股份有限公司的典型特征是（ ）。 A：共同投资、共享收益、共担风险的原则B：投资者享有股仅性收益C：投资基金运用现代信托关系原则D：投资基金的资金有专门用途 8．中中国目前条件下，每一投资基金单位为（ ）。 A：100元 B：1元C：0.1元 D：0.01元E：10元 9．证券投资基金组织中信托关系的委托人是（ ）。 A：基金持有人B：基金公司C：基金组织D：基金管理人E：基金托管人 10．证券投资基金的资产与资本的关系一般情况下是（ ）。 A：基金资产小于基金资本B：基金资产等于基金资本C：基金资产大于基金资本D：二者关系不确定 （二）多项选择题 1．基金从组织性质上分类，可以是（ ）。 A：非法人机构 B：事业性机构C：公司性法人机构D：有限合伙制机构 [参考答案] A B C D 2．基金管理人的主要职责是（ ）。 A：进行基金资产的投资运作B：负责基金资产的财务管理C：促进基金资产的保值增值 D：办理基金证券的过户手续 [参考答案] A B C 3．基金托管人的主要职责是（ ）。 保管基金资产 B．监督基金管理公司的投资运作C 核算基金单位资产净值 D．促进基金资产的保值增值E． 发放基金投资收益 [参考答案] A B C E 4．在基金组织体系中，主要的法律文件包括（ ）。 A．《基金章程》B：《基金契约》C：《基金信托契约》 D：《基金托管契约》 [参考答案] A B C D 5．基金资产的资金来源包括（ ）。 A：基金资本B：借款及其他负债C：公积金D：未分配利润 [参考答案] A B C D 6．基金资产的资金运用包括（ ）。 A：现金 B：存款C：短期投资D：长期投资E：库存证券 [参考答案] A B C D E 7．私募基金的特点是（ ）。 A：非公开性B：募集性C：大额投资性D：封闭性E 上市性 [参考答案] A B C D 8．公募基金的特点是（ ）。 A：公开性 B：可变现性C：离规范性 D：投资者人数不受限制 [参考答案] A B C D 9．封闭式基金的重要特征是（ ）。 A：股权性B：存款性C：监督性D：债权性 [参考答案] A C D 10．货币市场基金的主要投资对象包括（ ）。 A：股票 B：大额可转让存单C：银行承兑汇票 D：商业本票E：债券 [参考答案] B C D 11．投资基金证券包括（ ）。 A：货币市场投资基金证券B：产业投资基金证券C：创业投资基金证券D：证券投资基金证券[参考答案] A B C D 12．投资基金投资者拥有的股权性收益的表现形式有（ ）。 A：有权参加基金持有人会议B：有权就基金运作的重大事项进行审议表决 C：有权参与基金的收益分配D：有权参与基金剩余财产分配[参考答案] A B C D 13．证券投资基金与产业投资基金的区别是（ ）。 A：投资者不同 B：投资对象不同C：管理方式不同D：获利方式不同E：投资风险不同 [参考答案] A B C D E 14．从长期来看，证券投资基金的收益率普遍高于（ ）。 A：同期银行存款利率B：同期国债的利率C：同期公司债券的利率D：同期股市的平均收益率[参考答案] A B C 15．从基金投资运作特点，对基金进行划分的种类有（