企业廉洁风险防控工作实施方案.docVIP

廉洁风险防控工作实施方案 廉洁风险是指企业人员利用职权谋取私利给企业带来危害或负面影响的可能性。廉洁风险防控是指按照党风廉政建设责任制规定，由企业各责任主体共同实施的排查、识别、评估和防范廉洁风险的管理过程。 一、目标要求 根据集团公司全面风险防控工作分阶段建设和推进的部署，自2013年起，针对投资决策、财务管理、资本运营、物资采购、产品销售、招标投标、选人用人、工程建设等领域重要岗位逐步全面推进廉洁风险防控工作。到2014年底，基本建立起全面覆盖、重点突出、防控有效的廉洁风险防控体系。到2017年底，建立运行顺畅的廉洁风险防控工作机制，并结合实际，逐步探索由传统防控向信息化防控发展，持续改进，不断适应新形势发展变化的要求，保障企业科学发展。 二、组织领导 加强领导，建立健全廉洁风险防控组织体系。公司成立以党政主要领导为组长的廉洁风险防控工作领导小组，领导小组下设防控工作办公室，办公室设在纪委监察处，以加强对廉洁风险防控工作的组织领导。 领导小组组长：*** *** 副组长：*** *** *** *** *** 成员单位：*** *** *** *** *** 领导小组的职责：部署公司廉洁风险防控工作，明确廉洁风险监管责任，协调处理廉洁风险防控工作中出现的新情况、新问题，检查各单位落实廉洁风险防控工作情况。 领导小组办公室主任：*** 办公室副主任：*** *** *** *** *** 办公室成员：*** *** *** *** *** 联络人：*** *** *** *** *** 领导小组办公室的职责：在公司廉洁风险防控工作领导小组的领导下，具体组织推进廉洁风险防控工作，负责指导、协调、检查、考核各单位的廉洁风险防控工作。 廉洁风险防控领导小组成员单位的职责如下： 纪委监察处的职责：负责具体组织协调、指导、检查、考核各单位的廉洁风险防控工作。在推进廉洁风险防控工作的过程中，牵头组织廉洁风险排查工作；组织协调落实防控措施；组织建立廉洁风险预警机制，并对廉洁风险防控工作实施动态管理。 党委工作部的职责：负责组织公司领导班子成员岗位廉洁风险排查；对各单位党政负责人及副处级领导干部、廉洁风险重点岗位（见附件1）中的领导干部岗位权限及权力类型进行审核；对其他领导干部岗位的权限及权力类型审核进行指导；参与廉洁风险防控措施制订等环节的审核；参与廉洁风险防控工作的检查考核。 企业管理部的职责：负责审核各单位的廉洁风险防控流程图中的业务流程；参与廉洁风险防控措施制订等环节的审核；组织相关单位落实优化再造业务流程、制（修）订制度等廉洁风险防控措施；参与廉洁风险防控工作的检查考核。 人力资源部的职责：负责审核廉洁风险重点岗位中的一般管理人员和操作人员岗位的权限及权力类型，对其他一般管理人员和操作人员岗位的权限及权力类型审核进行指导；参与廉洁风险防控措施制订等环节的审核；参与廉洁风险防控工作的检查考核。 廉洁风险防控领导小组其他成员单位的职责：参与对廉洁风险防控工作相关资料的审核；参与廉洁风险防控工作的检查考核。 各单位党政主要领导作为党风廉政建设第一责任人，要加强对本单位廉洁风险防控工作的领导，成立本单位廉洁风险防控工作领导小组，并报纪委监察处备案。 三、风险排查主要内容和方法步骤 （一）全面普查。（时间：2013年6-7月） 各单位要结合岗位职权，对每个岗位是否涉及廉洁风险进行普查，填写《廉洁风险岗位排查汇总表》（见附件2）。参与普查的人员岗位包括**公司所有正式工和劳务工岗位。经本单位确认不涉及廉洁风险的岗位，报公司廉洁风险防控工作领导小组办公室审定后，不再纳入廉洁风险排查工作范围。 （二）廉洁风险排查。（时间：2013年7-12月） 涉险岗位按要求填写《**岗位廉洁风险排查审核表》（见附件3），进入正式排查防控程序。按照“对岗不对人”要求，对基层一线业务流程相同、岗位职责相同、涉及人员较多的一般操作岗位，可由各单位统一组织排查廉洁风险，形成统一标准（包括职责、权限、权力类型、风险点表现形式、风险产生原因、防控措施等），由各岗位人员联系实际对照检查。 1.梳理岗位职权。 （1）梳理责任主体。按照“谁行使、谁负责、谁梳理”的原则，由岗位现有人员负责梳理岗位职责及权限。 （2）梳理及填写要求。梳理职权、填写表格要做到内容全面、职责清晰、权限分明。 职责：参照员工岗位工作标准填写。 权限：对职责明确的权力范围进行说明。 权力类型：填写在某项工作中行使的主要权力，包括决策权、审批权、审核权、建议权、监督权、执行权六种。 2.排查廉洁风险。 （1）排查方法及程序。根据岗位职权，通过自己查、群众评、组织审等方式，先排查权力运行过程中存在的廉洁风险点及其表现形式，