XXX农村信用合作联社2016年度监事会工作报告.doc

XXX农村信用合作联社 2016年度监事会工作报告 2016年，XXX农村信用合作联社监事会（以下简称XXX联社监事会）对照《公司法》和《XXX联社章程》的要求，认真履行工作职责，从防范风险和助推发展的角度，对理事会和经营班子的决策、管理和履职情况进行了监督，促进XXX联社规范运作和稳健发展。。 一、2016年监事会主要工作情况 （一）认真履职，提升监事会工作质效 1.强化自身建设，规范监督行为。不断加强监事会自身建设、提高履行监督职能和工作效率，严格按照“三会一层”的法人结构要求，结合内控合规建设工作，对《XXX联社监事会工作制度》进行了修订完善，细化监事会的工作机制和工作方法，保证监事会职责的有效履行。同时结合“两学一做”教育活动和内控合规建设工作，全面加强对全体监事的学习教育，不断提升全体监事的履职能力，形成了较为规范的监督程序和履职程序。 2.发挥职能作用，对理事会和经营班子工作实施了科学规范的监督。认真贯彻落实XX区联社和XXX联社社员代表大会精神，将“履职责、强监督、求创新、务实效、严规范、促发展”作为整体工作的指导思想，依据《XXX联社监事会议事规则》的要求，全年共组织召开监事会会议5次，对监事会履职监督、内部审计和经营管理及决策等事项进行了审议研究。同时全年共列席理事会、经营班子会议、社务会、贷审会和财审会等会议62次，监督理事会重大决策和经营班子经营管理事项29项，针对改革发展、内控合规建设、业务管理和费用管理等内容提出多项建议性意见，增强监督管理工作的有效性。 3.强化监督检查职能、助推改革发展步伐。 （1）开展联社领导班子及高管人员履职评价。2016年初，本着公平、公正的原则，组织审计人员通过查阅述职报告、业务经营指标和日常工作情况，对联社领导班子成员2015年度管理能力、经营情况、廉洁自律等方面的履职情况进行了评价，并形成专题报告上报XX区联社。 （2）强化案件防控建设，提升内控执行力。 一是按照XX区联社案件防控工作的新要求，全面加强案件防控工作，以合规建设工作为着力点，认真建立健全了案件防控工作的相关规章制度和工作措施，建立健全了案件防控问责制度，形成了较为完善的风险排查常态机制和案件防控体系。 二是强化内部审计检查。以健全案件防控体系为重点，加大案件风险排查，全年共组织内审部门开展涵盖各类业务的检查171次、开展网点整体轮岗6次，通过检查累计发现问题XXX个，整改落实XXX个，对违规责任人问责153人次，处罚金额10.69万元，警告1人，登记违规积分330分,有效消除风险隐患。 三是强化实行员工经济联保和强制轮岗休假制度执行。组织审计部门积极加大对员工经济联保制度执行力度，认真开展职工经济联保责任人的认定和责任状签订工作，共签订责任书192份，并通过加强监测、考核，严格兑现奖惩，使各岗位之间真正实现相互监督和相互制约，预防各类案件的发生。同时督促经营班子认真执行好强制轮岗休假制度，全年共进行岗位轮换82人次，开展员工强制休假155人，有效巩固了案件防控基础。 四是开展员工异常行为排查，通过签订承诺书、填写排查表和个别谈话等方式在对134名正式员工和20名派遣工进行了2次行为排查，排查出重点人员2人，并进行重点关注。同时采取诫免谈话方式教育职工，全年共约见职工谈话86人次、诫勉谈话3人次，从源头上遏制违规问题的发生。 （3）加强内控合规建设督导。以推进XX区联社“两项重点工作”为出发点，根据合规建设三年规划的工作要求，积极配合理事会和经营班子强化内控制度建设，落实内控合规建设责任，督促风险合规部将66项工作内容逐条细化落实到具体职能部门，同时督促经营班子强化责任落实和自评监督，保证内控合规建设工作质效。 （4）助推农商行改制步伐。一是积极配合联社理事会协调XXX旗委、政府、人民银行及相关单位成立了改制农商行领导小组，同时结合XXX联社实际组织人事部门拟定改制工作方案，并进行责任分工，明确改制的时间、方法和步骤，推进改制工作进程。二是组织相关部门人员到已改制为农村商业银行的XX沁农商行学习管理经验和改制经验，不断提升自身管理能力和风险管控水平。三是拟定股本金清理工作方案，牵头组织召开全旗农村信用社股本金清理动员会议，并督促计划财务部做好工作调度，自2016年9月以来共对1,200万元股本金的清退情况进行了监督。 （5）全面加强财务监督，努力提高经营效益。严格贯彻执行中央八项规定，积极加大财务监督，组织人员重点从费用核定开支执行、不生息资产占用、应收应付帐款挂帐等方面检查入手，对联社财务工作进行了审计，同时强化对全辖财务预决算、现金管理、反洗钱、费用开支和会计出纳基本制度执行情况监督检查，提升全辖各信用社财务管理水平，严格控制了费用增长。 （6）强化对信贷资产的监督工作，一是组织审计部门与辖内各信用社