2015版质量体系管理层审核记录.doc

审 核 记 录 审核员：尹娜 审核部门/区域：管理层/管理者代表/财务 陪同人员: 赵佩珊 审核时间： 2016-05-14 条款 检 查 内 容 现 场 审 核 记 录 判定 4 4.1 组织环境 理解组织环境 1厂房总面积达23，000平方米，设有2栋现代化厂房，拥有最先进的PET薄膜生产设备，主要生产聚酯薄膜、哑光PET薄膜、乳白色PET薄膜、哑银龙检签基膜等。员工基本能满足生产服务需求，且全部接受过专业培训。本公司技术力量雄厚，不但产品质量有保证，而且交货迅速准时，是客户优先考虑的PET生产企业之一: 管理层人员告知，对工序不完善，生产能力落后的地方，改善工序，以后要培养技术人员研发新产品；如不能满足要求请外部人员协助完成技术改良，已达到客户的要求，减小市场的流失率。 5 对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审的情况: 管理层定期参加各种展览，确定跟进市场需求；时常关注网络必威体育精装版市场动态；内部的工艺监视和评审则由技术人员不断进行改进或者请外部人员协助解决。 财务部主要按照国际、国家、政府、企业、客户等要求进行资金预算、结算等。 财务部门相关风险主要为融资风险（政策限制因素）、资金偿还风险（主要受利率影响对偿债风险的影响极大）、资金使用风险（短期资金风险和长期资金投资风险）、资金回收风险（应收款无法及时到位，增加坏账的出现率）、收益分配风险（主要表现在确认风险和对投资者进行收益分配不当而产生的风险） 本公司的财务风险主要为： 1.顾客拖延付款甚至形成坏账的风险。交付产品货款的回收，采取的措施主要为及时与顾客对接部门联络，跟催，同时通过各种渠道了解顾客的财务情况、经营情况，为最高管理者及早提供决策的信息。 2.融资风险。由于产生需要可能会导致资金短缺，需要借款风险，与经理交流，为进一步解决这方面风险，本公司要进一步完成各项制度，再过几年等时机都成熟了，要进入新三板进行筹融资。 部分已得到实施，还有还有待以后不断完善。 成本核算不准确导致的经营风险。 产品特别是新产品成本核算，为最高管理者提供准确的成本信息，已经得到有效实施。 1 4.2 理解相关方的需求和期望 已识别相关方为：顾客/最终用户或受益人/股东/银行/外部供应商/雇员/法律法规及监管机关/地方社区团体/非政府组织等。 相关方的要求 顾客对产品要求，如符合性，价格，安全性； 其他相关方如政府要求企业对社会的贡献（至少收纳一名残疾人员）。 已与顾客或外部供应商达成的合同； 国家及行业规范及标准； 许可，执照或其他授权形式，本企业已通过生产许可证的认证，接受其机构的监督； 公共机构及顾客的协议； 组织合同的承担义务等。 已经这些要求输入4.4和6.1。 对相关方及其要求的监视和评审情况，组织更新以上确定的结果，以便于理解和满足影响顾客要求和顾客满意度的需求和期望。 通过对顾客调查/定期更新政府法律法规规定/执行合同义务等来监视和评审相关方要求并定期更新其要求，以便于理解和满足影响顾客要求和顾客满意度的需求和期望。 1 4.3 确定质量管理体系的范围 范围：双向拉伸聚酯薄膜的生产和服务。 a)质量管理体系的边界和范围形成了文件； b)考虑了各种内外部因素、相关方要求及其产品或服务； c)质量标准没有存在不适用于该范围的情况； d) 认证审核中审核员评估了受审核方确定 QMS 范围的合理性，对评估受审核方未纳入 QMS 范围或未纳人拟申请认证的 QMS 范围的职能、场所、活动是否对体系运作的完整性构成影响，以及排除有关要求的合理性的答复是： 企业专业从事双向拉伸聚酯薄膜的生产和服务，无其他业务范围的职能、场所、活动，不影响体系运作的完整性。 对 ISO 9001:2015条款的删减，不能影响组织确保产品和服务符合要求以及增强顾客满意的能力或责任。 企业生产过程无设计和开发，8.3条款不适用并进行了删减，删减不影响质量管理体系的符合性，删减基本符合要求。 1 4.4 质量管理体系及其过程 a)组织按照标准的要求，建立、实施、保持和持续改进质量管理体系。 已经形成一整套质量手册、程序文件、记录等体系资料。 b)质量管理体系所需的过程包括: 识别相关方、顾客的需要，顾客满意评价的大过程，还包括每一具体的质量活动的子过程，如：管理评审过程、生产过程、测量分析过程、改进过程等。 组织按照识别的顾客需要确定了所需过程所需的输入和期望的输出。 组织将顾客需求输入--顾客确定产品是否满足要求—生产。 组织按照采集供方—选择评价供方—采购—入出库—生产—入库—出库—售后，已确定这些过程的顺序和各环节的相互作用。 确定和应用了所需的准则和方法(包括监视/测量和相关绩效指标)以确保这些过程的运行和有效控制；