体系内审员培训教材12.8(缩减版).pdf

管理体系贯标培训讲座 内审员培训教材 内审员培训教材 连云港绘就工程设计咨询有限公司 主要学习内容 主要学习内容 一 管理体系审核概述 一 管理体系审核概述 二 管理体系内部审核的策划和准备 二 管理体系内部审核的策划和准备 三 内部审核实施和审核报告 三 内部审核实施和审核报告 四 审核员的作用和要求 四 审核员的作用和要求 主要学习内容 主要学习内容 一 管理体系审核概述 一 管理体系审核概述 管理体系审核概述 管理体系审核概述 1.0 前言 1.0 前言 管理体系审核是审核的一种类型,准旨在通过对 管理体系审核是审核的一种类型,准旨在通过对 管理体系进行系统的检查,评价能源管理体系的符合 管理体系进行系统的检查,评价能源管理体系的符合 性和有效性,识别管理体系改进的机会,实现持续改 性和有效性,识别管理体系改进的机会,实现持续改 进。 进。 管理体系审核用于确定组织符合能源管理体系要 管理体系审核用于确定组织符合能源管理体系要 求的程度,是GB/T23331-2012能源管理体系标准的基 求的程度,是GB/T23331-2012能源管理体系标准的基 础之一。 础之一。 管理体系审核概述 管理体系审核概述 1.1 审核术语 1.1 审核术语 定义: 为获得审核证据并对其进行客观地 定义: 为获得审核证据并对其进行客观地 评价,以确定满足审核准则的程度所进行的 评价,以确定满足审核准则的程度所进行的 系统的、独立的并形成文件的过程。 系统的、独立的并形成文件的过程。 理解要点: 理解要点: ☞ 目的:确定满足审核准则的程度 (符合、 ☞ 目的:确定满足审核准则的程度 (符合、 有效) 有效) 符合是指能源管理体系文件符合标 符合是指能源管理体系文件符合标 准要求; 准要求; 管理体系审核概述 管理体系审核概述 有效性:指现场能源管理活动与其管理体系文 有效性:指现场能源管理活动与其管理体系文 件的一致性。 件的一致性。 ☞ 审核方案:针对特定时间段所策划,并具有特定 ☞ 审核方案:针对特定时间段所策划,并具有特定 目的的一组(一次或多次)审核； (系统性) 目的的一组(一次或多次)审核； (系统性) ☞ 审核准则:用作依据的一组方针、程序或要求 ☞ 审核准则:用作依据的一组方针、程序或要求 ( 能源管理体系文件、 适用的法规文件)； ( 能源管理体系文件、 适用的法规文件)； ☞ 审核证据:与审核准则有关的并且能够证实的记 ☞ 审核证据:与审核准则有关的并且能够证实的记 录、事实陈述或其它信息； 录、事实陈述或其它信息； 管理体系审核概述 管理体系审核概述 ☞ 审核发现: 将收集到的审核证据对照审核准则进 ☞ 审核发现: 将收集到的审核证据对照审核准则进 行评价的结果.(客观性)。 行评价的结果.(客观性)。 ☞ 审核方法: 抽样 (应具有代表性)； ☞ 审核方法: 抽样 (应具有代表性)； ☞ 审核范围: 审核内容和界线(产品、活动、过程、 ☞ 审核范围: 审核内容和界线(产品、活动、过程、 部门、场所)； 部门、场所)； ☞ 审核独立性:由与被审核对象无直接责任关系,且 ☞ 审核独立性:由与被审核对象无直接责任关系,且 是经过培训合格人员进行； 是经过培训合格人员进行； ☞ 审核是要形成文件的。 ☞ 审核是要形成文件的。 管理体系审核概述 管理体系审核概述 1.2 审核类型 1.2 审核类型 1.2.1 按审核对象分 1.2.1 按审核对象分 能源管理体系审核 能源管理体系审核 注：1 一体化审核：当质量、环境、职业健康安 注：1 一体化审核：当质量、环境、职业健康安 全和能源管理体系被一起审核时就称为一体化审 全和