第二课 钟毪券经纪业务基础知识 .pptVIP

一、证券基础知识要点——主要投资品种介绍 股票概述 股票常用分类 分类概述 按股票代码和名称划分 沪市 A股代码为600***、601***；B股代码为900***； 封闭式基金代码500*** 深市 A股代码为000***；深市中小企业板002***；B股代码为200***； 封闭式基金代码184*** S股 表示未进行股改或已进行股改但尚未实施的公司的股票。S股每天的涨跌停幅度为±5%。 N股 表示第一天上市的新股。当日无涨跌停限制。 ST股 上市公司出现财务或其他状况异常，导致投资资者难于判断公司前景，权益可能受到损害的，交易所将对公司股票交易实行“特别处理”。在股票简称前冠以“ST”标记。 一、证券基础知识要点——主要投资品种介绍 股票概述 股票常用分类 分类概述 按股票代码和名称划分 *ST股 对存在股票终止上市风险的公司，沪深交易所对其股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”（退市风险警示），在股票简称前冠以“*ST”标记。 XD 表示上市公司向股东派发股息，且当日是该支股票的除息日。除息是指除去股票中领取现金股息的权利。 XR 表示上市公司向股东进行配股或送转红股，且当日是该支股票的除权日。除权是指除去股票中领取股息和取得配股权、送红股权、转增股权的权利。 DR 当日是该支股票的除权、除息日。 ****5 当股票名称之后加有数字时，指该股票在代办股份转让市场（三板）交易，股票名称后的数字代表该股票每周的交易天数。 一、证券基础知识要点——主要投资品种介绍 基金概述 概念：基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享，风险共担的集合投资方式。 特征：基金的特征是集合理财、专业管理；组合投资、分散风险；利益共享、风险共担；独立托管。 收益：投资基金的收益主要来源于股利收入、利息收入、资本利得、其他收入。 风险：投资基金的风险主要包括：投资对象本身具有的市场风险和信用风险、管理风险、流动性风险。 一、证券基础知识要点——主要投资品种介绍 基金品种概述 基金类型 品种概述 封闭式基金 指基金份额在合同期限内不变，基金份额可在交易所交易，基金份额持有人在合同期限内不得要求赎回的一种基金运作方式。 开放式基金 指基金份额不固定，基金份额可以在合同约定的时间和场所进行申赎的一种基金运作方式。 股票型基金 60%以上的基金资产投资于股票的基金。 债券型基金 80%以上的基金资产投资于债券的基金。 货币性基金 仅投资于货币市场工具的基金。 混合型基金 投资于上述3类市场，但投资比例下限不符合股票型基金、债券型基金要求的。 * 证券经纪业务知识 目录 证券基础知识要点 柜台业务知识要点 交易软件知识要点 第一章 证券基础知识要点 证券市场的主体 主要投资品种介绍 委托交易规则 一、证券基础知识要点——证券市场主体 概述 证券市场是股票、债券、证券投资基金份额等证券发行和买卖的场所。 证券市场通过证券信用的方式融通资金，通过证券的买卖活动引导资金流动，有效合理地配置社会资源，支持和推动经济发展，因而是资本市场的核心和基础，是金融市场中最重要的组成部分。 证券市场的基本功能包括融资和投资功能、市场定价功能和资源配置功能。 证券市场可分为股票市场、债券市场和基金市场等，股票市场只是证券市场的重要组成部分之一。 股票市场 债券市场 投资基金市场 股票市场 债券市场 投资基金市场 一、证券基础知识要点——证券市场主体 证券市场的参与主体有哪些？ 证券发行人：主要包括政府、金融机构、公司。 证券投资者：主要包括机构投资者和个人投资者。 中介服务机构：主要包括证券公司、会计师事务所、律师事务所、资产评估师事务所、资信评级机构、投资咨询机构等。 证券监管机构：中国证券监督管理委员会及其派出机构。 自律性组织：包括证券交易所、中国证券投资者保护基金公司、中国证券登记结算公司、中国证券业协会。 一、证券基础知识要点——证券市场主体 监管机构 中国证券监督管理委员会及其派出机构 自律性组织 证券交易所、中国证券投资者保护基金公司、中国证券登记结算公司、中国证券业协会。 发行人 政府、金融机构、 公司 证券投资者 机构投资者和个人投资者 中介服务机构 证券公司、会计师事务所、律师事务所、资产评估师事务所、资信评级机构、投资咨询机构等 股票 市场 基金 市场 债券 市场 一、证券基础知识要点——证券市场主体 证券公司业务概述 证券公司是依法设立的在证券市场上经营证券业务的金融机构，是证券市场中最重要的中介机构。 证券公司的主要业务有证券承销与保荐业务、证券经纪业务、证券自营业务、证券投资咨询业务及证券交易、证券投资活