高级经济学第三章产权理论.docVIP

第三章 产权理论 第一节 产权理论与产权制度的建立 一、产权理论：产权是财产所有权的简称。以产权制度作为研究对象的经济学理论称为产权理论。 1、现代产权理论：主要研究产权制度的作用、功能、产权有效发挥作用的前提条件，研究如何通过界定、变更和安排新的产权结构来降低或消除经济运行的社会成本，提高其运行效率，改善资源配置，增加经济福利而并非依赖国家干预。 2、产权交换实质上是财产权利的交换，而不是简单的物品交换。 3、产权经济学的创新： 认为经济学不应该象传统经济学所理解的那样，只是在既定制度下研究稀缺资源优化配置的社会科学，而应当联系产权制度研究资源配置问题。一个社会中稀缺资源的配置是对使用资源权利的安排，不同的产权安排将会影响资源使用和交换的效率。 二、产权定义与概念： 1、产权概念：产权是指由经济活动主体所拥有的并被社会承认的一组具有经济价值的权利。 要全面把握产权的基本概念： （1）产权是基于物的存在和使用而引起的人们之间被认可的行为关系，它规定了个人在稀缺资源利用方面的地位，规定了每个人在与他人的相互交往中必须遵守的规范和不遵守这些规范时必须承担的成本，以避免人们为争夺稀缺资源而发生冲突。 （2）产权是正式的或非正式的安排，它可以由政府和法律系统来界定并保护，也可以在国家和法律系统建立之前存在。当产权已经由法律系统裁决时，法律就变得唯一有效。 （3）产权具有排他性，某个人或某一群人对某物拥有产权，就排斥了他人拥有同样的权利。 （4）完备的产权总是以复数形式出现的，它包括以下一系列权利： ①使用权，占用权或支配权：即在权利允许的范围内以各种方式使用财产的权利。 ②收益权：即在不损害他人的情况下可有财产收益的权利。 ③处置权：即有权改变资产形态甚至毁坏该财产的权利。 ④转让权：将资产的所有权或其他权利转给他人的的权利。 ⑤抵押权：将资产作为达到某种经济目的之担保的权利。 （5）产权应该是明晰有界的，即财产范围的界定是清晰的，而且能够以什么方式（或不能够以什么方式）使用或拥有这些财产的规定也是明确的。明确的产权边界是资源有效率交换和使用的前提条件。 （6）产权是一种社会工具，它的作用在于帮助从事经济活动的人们形成一种可以合理把握其财产的预期。产权是对财产权利的规定，也是人们如何受益或如何受损的一种界定。它规定了人们可以做什么，不可以做什么，可以获得什么，不可以获得什么。产权的这种性质保障了经济活动的动力，从这个意义上来说，产权是社会的一种动力装置与制度安排，它能有效地规范人们的行为，使人们行为的外部性内部化。 2、产权定义： 产权是由社会规定的关于财产的一组权利，这些权利描述了一项财产的所有者能够在法律保护下支配、使用其财产，从事经济活动，增进自己的福利。法律保护其财产的完整性并使之免受他人的侵占。 结论1：市场经济中的交换，实质上是产权的交换，因而产权制度是市场经济得以有效运行的必要前提条件。市场经济的基础是产权制度。 结论2：在明确由法律系统界定的产权中，法律在界定和改变所有权上拥有权威性，唯一性。任何团体、机构、部门未经法律许可不得随意改变产权边界，这样才能建立起严肃有效的产权制度。 结论3：市场经济是法制经济。 三、产权与交易费用 谈到产权，不可避免地要涉及交易费用概念。尼汉斯在新帕尔格雷夫经济学大辞典里把交易费用看成是起因于产权的转移，即由于产权的分散和交易才导致交易费用的存在。 这就是说，在一个人的世界里虽然存在生产费用，但由于没有产权，也不需要交易，从而也就不存在交易费用。从这个角度看，交易费用产生于产权主体之间的交易摩擦。正是在这种意义上，斯蒂格勒和威廉姆森都把交易费用形象地比喻为物理学中的摩擦力。 我们知道，在传统的新古典主义经济学中是没有交易费用的，是科斯在1937年首先把交易费用因素引入经济学的分析框架，此后，人们运用交易费用分析方法，推动了经济学的许多新发展。但是，交易费用并没有取得一个一致的意见。在经典的交易费用论文中，科斯把交易费用主要概括为发现相对价格的成本和签订合约的成本。 但是，后来的一些经济学家趋向于把交易费用作更宽泛的理解，认为交易费用就是一切制度运行的成本，是除生产费用以外的一切成本。 马修斯对交易费用所下的定义。他认为，交易费用是事前发生的为达成一项合约而支付的成本和事后发生的监督、贯彻该项合约而支付的费用。从这一定义来理解，那么，交易费用可以细分为以下六个方面的费用支出： （1）搜寻有关价格分布、产品质量和劳动投入的信息； （2）为寻找对已有利的价格或交易位置，买卖双方进行的讨价还价； （3）合约签订过程中的各项开支； （4）监督合约的执行，了解对方是否遵守合约的条款； （5）当发现对方违约时，强制合约执行，并发现所造成的损失； （6）保护产权，以防止第三者侵犯。 结论：交易费用起