苏州金螳螂建筑装饰股份有限公司风险投资制度.PDFVIP

苏州金螳螂建筑装饰股份有限公司 风险投资制度 第一章 总则 第一条 为保证苏州金螳螂建筑装饰股份有限公司（以下简称“公司”）风 险投资行为不损害公司和股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范 性文件及公司章程的有关规定，制定本制度。 第二条 公司所有风险投资行为除遵守有关法律、法规、规范性文件和《公 司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第三条 本制度所称风险投资，包括股票及其衍生品投资、基金投资、期货 投资、以非房地产为主营业务的上市公司从事房地产投资、以上述投资为标的的 证券投资产品以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 以下情形不适用本节风险投资规范的范围： （一）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （二）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （三）以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟 持有三年以上的证券投资； （四）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第四条 公司只能使用自有资金进行风险投资，不得使用募集资金进行风险 投资。 第二章 风险投资的权限及内部审批流程 第五条 公司进行风险投资，应当经董事会审议通过后及时披露，进行金额 在人民币五千万元以上的除股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资以外的风 险投资，还应当提交股东大会审议。 第六条 公司进行股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资，应当经董事 会审议通过后提交股东大会审议，并应当取得全体董事三分之二以上和独立董事 1 三分之二以上同意。处于持续督导期的公司，保荐机构应当对其股票及其衍生品 投资、基金投资、期货投资事项出具明确的同意意见。 第七条 公司应当以本公司名义设立证券账户和资金账户进行证券投资，不 得使用他人账户或者向他人提供资金进行证券投资。 公司设立证券账户和资金账户，应当及时向深圳证券交易所报备相应的证券 账户和资金账户信息。 第八条 公司在以下期间，不得进行风险投资： （一）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间； （二）将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内； （三）将超募资金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷款后的十二个月 内。 第九条 公司进行风险投资时，应当同时在公告中承诺在此项风险投资后的 十二个月内，不使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永 久性补充流动资金、将超募资金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷款。 第三章 风险控制措施 第十条 公司在进行风险投资前，必须制定风险投资具体计划。风险投资计 划内容包括：投资方向、投资重点、项目名称、性质、投资方式、规模、效益估 算、资金来源、项目风险及风控措施等。 第十一条 公司风险投资项目实行立项制度。根据公司发展战略和风险投资 计划，公司风险投资管理部门负责组织相关人员进行项目预选，并作出“风险投 资项目预选建议书”。项目预选建议书应当在收集必要的资料基础上，着重就以 下问题进行分析和评估： （一）与项目相关的宏观经济形势和行业发展状况； （二）合作伙伴基本情况； （三）风险投资方式、规模、周期以及预期效益； （四）风险与对策。 第十二条 风险投资项目经立项后，项目小组应尽快开展工作，并及时向风 险投资项目投资决策部门提交风险投资项目可行性研究报告。风险投资项目可行 性研究报告的主要内容包括（可根据项目实际情况选择）： 2 （一）项目概况：经济发展趋势，项目所属行业、地区现状与发展潜力，投 资方式、规模和期限，经营方向等。 （二）投资各方情况：投资各方名称、注册资本、经营范围、法定代表人、 法定办公地址、经济业绩与财务状况。 （三）市场预测：海内外市场供应现状与未来趋势、项目生产或经营策略、 产品销售方式、定