普通投资者风险承受能力评估问卷说明及参考问题（适用于机.PDFVIP

普通投资者风险承受能力评估问卷说明及参考问题 （适用于机构投资者） 客户全称：_________________ 营业执照号：__________________________ 本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类 别，以符合贵单位的风险承受能力。 风险承受能力评估是我司向贵单位履行适当性职责的一个环节，其目的是使我司所提供的金融产品或 金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。 我司特别提醒贵单位：我司向贵单位履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的 投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、 履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。 我司提示贵单位：我司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。贵 单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。 当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵单 位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。 我司在此承诺：对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，我司将严格按照法律法规要求承担必威体育官网网址义 务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，我司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、 泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。 1.贵单位的性质： A. 国有企事业单位 B. 非上市民营企业 C. 外资企业 D. 上市公司 2.贵单位的净资产规模为： A. 500 万元以下 B.500 万元-2000 万元 C. 2000 万元-1 亿元 D. 超过1 亿元 3.贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是： A. 银行贷款 B. 公司债券或企业债券 C. 通过担保公司等中介机构募集的借款 D. 民间借贷 E. 没有数额较大的债务 4.贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度： A. 没有。因为要保证操作的灵活性 B. 已建立。包括了分工和授权的要求，但未包括投资风险控制的规则 C. 已建立。包括了分工与授权、风险控制等一系列与金融产品投资有关的规则 5.贵单位对证券期货投资知识的了解可描述为： A ．有限：基本没有掌握证券期货投资知识的人员 B ．一般：对证券期货产品及相关风险具有基本的知识和理解 C ．丰富：对证券期货产品及相关风险具有丰富的知识和理解 D ．非常丰富：具有专业的证券期货产品及相关风险知识，且理解深入的人员 6.贵单位的投资经验可以被概括为： A ．除银行活期账户和定期存款外，基本没有其他投资经验 B ．除银行活期账户和定期存款外，购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指 导 C ．本单位具有比较投资经验，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资 决策 D ．本单位对于投资相当有经验，参与过权证或创业板等产品的交易 E ．本单位对于投资非常有经验，参与期货或其它复杂衍生品交易 7.有一位投资者一个月内做了15 笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），贵单位认为这 样的交易频率： A ．太高了 B ．偏高 C ．正常 D ．偏低 8.贵单位用于期货及相关投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为： A ．0 到1 年 B ．0 到5 年； C ．无特别要求 9. 贵单位进行投资的首要目标是： A ．尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低； B ．产生一定的收益，可以承担一定的投资风险； C ．产生较多的收益，可以承担较大的投资风险； D ．实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险。 10.贵单位打算重点投资于哪些种类的投资品种？ A ．债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种 B ．股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种 C ．期货 D ．融资融券等 E ．复杂或高风险金融产品或服务 F ．其他产品或服务