FDI对国内企业技术创新影响的理论与实证研究必读.PDFVIP

2008 年第 1 期 FDI 对国内企业技术创新影响的理论与实证研究 范承泽 　胡一帆 　郑红亮 ( ) 　　内容提要 :通过建立一个简单的模型 , 本文首先从理论上分析了外商直接投资 FDI 对一个发展中国家自主研发投入的补充和替代作用 ,并得出了一些理论推断 。以世界银 行对中国公司的调查数据为基础 ,本文对这些理论推断进行了实证检验 。本文的实证研 究一致地得出了两个主要结论 :第一 ,一个公司在研发方面的投入随其引进的外商投资数 量的增多而减少 ;第二 ,行业层面的 FDI 对该行业中外商投资较多的企业的研发投入起更 大的积极作用 。综合这两方面的结果 ,本文的估测结果显示 FDI 对中国国内研发投入的 净作用是负的。这些实证发现与本文的理论推断基本相符 。 关键词 :企业层面 FDI 　行业层面 FDI 　国内自主研发 一 、引　言 缺乏现代科技被广泛认为是发展中国家之所以落后的主要原因。很多建议认为 ,发展中国家 ( ) 应当通过吸引外商直接投资 FDI 来缩小与发达国家的科技差距 。最近 ,利用在公司层面所收集到 ① 的数据 ,一些学者定量分析了 FDI 对发展中国家的影响 。这些研究表明 ,外商直接投资对提高国 内企业的生产效率有积极的正面作用 。 但是 ,现有文献关注得比较少的一个问题是 :外商直接投资对发展中国家是否也有负的影响 ? 比如 ,一些经济学家指出 ,FDI 所带来的科技引进可能会对发展中国家国内的科技研究与开发起替 ② 代作用 。一些实证研究证明 ,一个公司的自主科技研发不仅能产生新知识 ,还可以提高该公司对 ③ 现代科技的吸收能力 。所以,如果外资所带来的这种研发的替代作用导致一个发展中国家的自主 研发能力下降 ,则从长期来看这个国家不仅会失去越来越多的自主研发能力 ,也将失去越来越多的 对现代科技的吸收能力 。还有观点认为 ,当一国经济相对落后时 ,通过吸收外资它会得到比较多的 免费或者廉价的国外的科学技术 ;而随着经济的发展 ,该国的科技进步将不得不更多地依靠自身的 ( ) 技术创新 Grossman and Helpman , 1991 。此外 ,过度依赖国外的科技一定会导致该国受到外国在政 ④ 治层面和军事层面的挟制 。因此 ,很多关于公共政策和经济发展的研究都对 FDI 的涌入对国内科 技自主研发能力的影响给予高度关注 。 然而 ,有关 FDI 对发展中国家国内科技研发影响的系统的理论和实证研究依然比较缺乏 。尤 其在中国 ,近年来虽然也有不少有关 FDI 与国内企业 自主创新的讨论 ,并且出现了所谓的“抑制 ( ) 　范承泽 ,香港岭南大学经济系 , 电子信箱 :fansimon @ln . edu . hk ; 胡一帆 通讯作者 , 法国Natixis 投资银行亚洲经济研究 部 , 电子信箱 :yhu @ixiscib . com ;郑红亮 , 中国社会科学院经济研究所 ,邮政编码 :100836 。作者感谢匿名审稿人的评论意见和宝贵 建议 ,文责自负 。 ①　请参阅其他研究 :如Aitken 和 Harrison ( 1999) , Eaton 和 Kortum ( 1999) , Harrison , Love 和Mcmillan (2004) , 以及 Liu (2008) 。 ②　可参阅 Stewart 和 James ( 1982) , Fransman ( 1986) , Kim ( 1991) 和 Lall ( 199