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山东美迪宇能医疗科技股份有限公司、招商证券股份有限公 司关于对《山东美迪宇能医疗科技股份有限公司挂牌申请文 件的第一次反馈意见》的回复 主办券商 二O 一六年十二月 关于对 《山东美迪宇能医疗科技股份有限公司挂牌申请文件 的第一次反馈意见》的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“贵公司”）： 贵公司出具的《关于山东美迪宇能医疗科技股份有限公司挂牌申请文件的第 一次反馈意见》（以下简称“反馈意见”）已收悉，招商证券股份有限公司（以下 简称“招商证券”、“主办券商”）作为主办券商，与山东美迪宇能医疗科技股份 有限公司（以下简称“美迪医疗”、“美迪股份”、“公司”或“股份公司”）、北京 市齐致（济南）律师事务所（以下简称“项目律师”）、山东和信会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称“申报会计师”）对反馈意见所列问题进行了认真讨论与 核查，并逐项落实后进行了书面说明。涉及需要相关中介机构核查及发表意见的 部分，已由各中介机构分别出具核查意见。涉及对申请文件进行修改或补充披露 的部分，已按照反馈意见要求进行了修改和补充。 本回复说明中的字体代表以下含义： 宋体（加粗）：反馈意见所列问题 宋体（不加粗）：对反馈意见所列问题的回复 楷体（加粗）：对公开转让说明书等申请文件的修改或补充披露部分 现就反馈意见中提及的问题逐项说明如下： 2 / 95 一、 公司特殊问题 1、请公司说明报告期初至申报审查期间，公司是否存在控股股东、实际控 制人及其关联方占用公司资金的情形，若存在，请公司披露资金占用情况，包 括且不限于占用主体、发生的时间与次数、金额、决策程序的完备性、资金占 用费的支付情况、是否违反相应承诺、规范情况。 请主办券商、律师及会计师核查前述事项，并就公司是否符合挂牌条件发 表明确意见。 【公司回复】 报告期内，公司不存在控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情 形；报告期末至本反馈回复意见出具之日，公司亦不存在控股股东、实际控制人 及其关联方占用公司资金的情形。 公司未来将严格执行《公司章程》以及公司《防范控股股东及关联方占用公 司资金管理制度》等内部管理制度的规定，杜绝控股股东、实际控制人及其关联 方占用公司资金的行为。 公司已在公开转让说明书“第三节公司治理”之“七、报告期内公司资金被 控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用，或者为控股股东、实际控制人 及其控制的其他企业提供担保的情况”之“（一）资金占用和担保情况的说明” 部分披露如下： “截至本公开转让说明书出具之日，公司不存在资金被控股股东及其关联方 占用的情形”。 【主办券商回复】 主办券商核查了报告期内和截至本反馈意见回复出具之日的公司往来明细 账，核查关联方交易和资金往来情况；检查了银行流水和交易回单，核实关联方 往来的真实性和完整性；核查了关联交易相关的销售、采购等合同，出入库单， 发票等凭证；查阅了公司《公司章程》、《防范控股股东及关联方占用公司资金 管理制度》等相关制度及文件。 3 / 95 经核查，主办券商认为，报告期初至本反馈意见回复出具日，公司不存在控 股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情形，同时，公司已在《公司章 程》中明确规定公司及其关联方不得将资金、资产或资源直接或间接地提供给股 东及其关联方使用，并专门制定《防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度》。 公司符合《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》 关于挂牌条件的规定。 2、请公司说明公司、控股子公司以及公司的法定代表人、控股股东、实际 控制人、董事、监事、高级管理人员自报告期期初至申报后审查期间是否存在 被列入失信被执行人名单、被执行联合惩戒的情形，若存在的，请公司披露被 列入名单、被惩戒的原因及其失信规范情况。请主办券商、律师核查前述事项， 并说明核查方式，就公司是否符合挂牌条件发表明确意见。 【公司回复】 公司已在公开转让说明书“第三节公司治理”之“十、公司管理层的诚信状 况”部分补充披露如下：