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仓单质押管理办法 文件编号 版 本 A 页 次 1/7 ※ ※ 目 录 ※ ※ 项 次 内 容 页 次 目 录 1 修订履历 2 一 目 的 3 二 适用范围 3 三 指导原则 3 四 管理规定 3-4 五 操作流程 5 六 作业细则 6 七 责任范围 6-7 八 附 件 7 核准 审核 制作 发行单位： 保税物流事业部项目一部 仓单质押管理办法 文件编号 版 本 A 页 次 2/7 ※ ※ 修订履历 ※ ※ 版次 PDCN NO 修订页次 备注 A 初版发行 B C D E F G H I J K L M N O P Q R S T U 仓单质押管理办法 文件编号 版 本 A 页 次 3/7 目的 1-1建立仓单质押管理办法，规范仓单质押运作管理，明晰仓单质押操作流程； 1-2 严格监控操作，保证货物操作的安全，防范风险； 适用范围 仓单质押业务 指导原则 管控原则、执行原则、责任到人原则 管理规定 4-1 借款人申请实施仓单质押时，财务需与保税项目部仓库核实所质押货物的数量、生 产日期等实物信息确认无误后，才能通知银行、监管方办理质押手续； 4-2 借款人与我方签订《xx银行额度借款补充协议》之后，财务部根据协议收妥相关费 用才能通知银行付款； 4-3 财务部负责监控资金流入合同约定帐户； 4-4 所有实施仓单质押货物仓库必须按监管方的要求用塑料膜加铁夹密封包装封存，并 配合监管方按规定要求贴好“质押标签”字样； 4-5 所有已实施仓单质押货物异动，须按仓单质押管理放货审批程序,经业务部门、事业 部、财务部、总办法务负责人审查，总裁批准后，才能办理正式异动作业；对于所 有未经审批或审批未完就办理异动出仓文件的指令，仓库有权拒绝执行； 仓单质押管理办法 文件编号 版 本 A 页 次 4/7 4-6 仓库报表对于已实施仓单质押货物数据需单独分列表，库存报表列明的是实际客户 可异动数量，质押库存表反应的是监管模式须按质押管理程序异动的货物数量，以 此避免客户将两种类型的库存数据混淆，延误出货； 4-7 仓库质押库存报表除按4-6单独列明外，还必须根据客户货物特性，列明质押货物 的生产日期、出资银行、存放堆位等，以方便区分，避免造成出货延误或错误； 4-8 客服员接收到客户对仓单质押的货物《出货通知单》后，还须取得监管方出具的《 提货通知书》，经核对品名、数量、日期、签章等信息无误后才能开立仓单，并填 写《仓单质押管理放货审批表》，此仓单和审批表须按审批程序进行审查批准方可； 4-9 仓库凭批准的仓单和审批单办理出仓时，还须与现场监管员进行现场签章确认出仓； 4-10仓库须遵守监管方仓库监管要求，配合监管方的仓单查询和质押实物的查询和检查； 4-11仓库对实施仓单质押货物出仓作业之原始凭证仓单必须严格履行出仓管理程序填写 出仓数量和签名，并安排专人妥善保管好原始仓单，按时提交财务； 4-12仓库必须经常检查及配合监管方检查仓单质押货物的安全、完整、无损，确保仓库 货物在质押期间的的质量和安全； 4-13所有负责仓单质押操作的相关人员，必须严格执行仓单质押管理办法、操作流程和 作业细则、审批程序，不得违反或违规办理相关业务操作，以保证仓单质押作业的安全性，防范因此所造成的风险损失； 4-14 仓单抵押管理流程实施操作和原始单据统一由财务部监管，各单位须全力配合； 仓