通化东宝药业股份有限公司关于股权激励计划股票期权第三个.PDFVIP

证券代码：600867 证券简称：通化东宝 编号：临 2017—072 通化东宝药业股份有限公司 关于股权激励计划股票期权第三个行权期行权结果 暨股份上市公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次行权股票数量：4,976,294 份 本次行权股票上市流通时间：2017 年9 月1 日 一、本次股票期权行权的决策程序及相关披露信息 1、2014 年5 月8 日公司召开了第八届董事会第三次会议审议通过了《公司 股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，公司独立董事对此发表了 独立意见。同日，公司第八届监事会第三次会议审议通过了《公司股票期权与限 制性股票激励计划（草案）》及其摘要，并对本次获授股票期权及限制性股票的 激励对象名单进行了核查，认为作为公司本次股票期权与限制股票激励对象的主 体资格合法、有效。 2、2014 年6 月24 日披露了《公司关于股票期权与限制性股票激励计划（草 案）》获得中国证监会审核无异议并进行了备案的公告。 3、2014 年6 月27 日公司召开了第八届董事会第四次会议审议通过了《关 于提请股东大会对董事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的 授权的议案》。 4、2014 年7 月15 日公司召开了2014 年第一次临时股东大会，审议通过了 《公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《关于提请股东大 会对董事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的授权的议案》等 有关事项。按照股东大会授权，董事会决定按照该激励计划向激励对象授予股票 期权与限制性股票。 1 5、2014年7月15日公司召开了第八届董事会第五次会议审议通过了《关于 向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。独立董事对股票期权与限制性 股票首次授予事项发表了独立意见。根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》、 《股权激励有关事项备忘录1-3号》以及《公司股票期权与限制性股票激励计划 草案》的有关规定，董事会同意授予154名激励对象832.4万份股票期权和550万 股限制性股票。同日，公司第八届监事会第四次会议审议通过了《关于向激励对 象授予股票期权与限制性股票的议案》。 根据公司2014年7月15日召开的2014 年第一次临时股东大会的授权，董事会 确定公司股权激励计划所涉股票期权与限制性股票的首次授予日为2014年7月15 日。 2014年8月8 日办理完毕限制性股票登记手续，中国证券登记结算有限责任公 司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。 2014年8月12日办理完成股票期权登记事宜，中国证券登记结算有限责任公 司上海分公司出具了股票期权登记证明。 6、2014 年8 月 15 日，公司披露了《公司股权激励计划限制性股票授予结 果的公告》。 7、2015 年8 月 18 日，公司第八届董事会第十四次会议、第八届监事会第 十二次会议审议通过了 《关于注销股权激励计划预留股票期权的议案》、《关于 注销不符合激励条件的激励对象已获授但尚未行权的股票期权的议案》、《关于 公司股票期权激励计划行权价格及数量调整的议案》、《关于公司股权激励计划 股票期权第一个行权期符合行权条件的议案》、《关于公司股权激励计划首次授 予限制性股票第一个解锁期符合解锁条件的议案》，独立董事就相关事项发表了 独立意见,吉林秉责律师事务所就相关事项出具了法律意见书。 8、在公司批准的股权激励计划第一个行权期可行权的激励对象行权过程中， 共计147 名激励对象行权2,720,520 份股票期权。 9、2015 年9 月21 日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具证券 变更登记证明。 10、2016 年8 月26 日，公司第八届董事会第二十七次会议、第八届监事会 第二十次会议审议通过了《关于注销不符合激励条件的激励对象已获授但尚未行 2 权的股票期权的议案》、《关于公司股票期权激励计划行权价格及数量调整的议