大宝QES检查表.doc

PAGE 1 内部审核检查记录表 DB/JL-CX-19-03 序号：08－01 审核 部门 高层管理者 审核 条款 □Q4.1 5 6.1 □E、□S4.1 4.2 4.3.3 4.6 4.4.1 4.4.3 4.3.1 部门负责人 李洪福 审核 地点 会议室 审核日期 2008.4.11 审核项目 依据条款 审核内容及方法 审核记录 问题 QMS总要求 E、S总要求 管理承诺 以顾客为关注焦点 管理方针 Q4.1 E、S4.1 Q5.1 Q5.2 Q5.3 E、S4.2 受审核人员姓名职务，参加人数 GB/T19001-2000标准总要求有哪些？ 组织建立/保持QMS进行了哪些决策活动？ a)建立了/修改了哪些文件？ b)资源是否满足体系要求，进行了哪些改进？ c)体系覆盖了哪些产品、部门、区域？ d)QMS对标准条款有无删减/变化？ e)有那些外包过程，如何控制？ 组织确认的产品、活动和服务的范围是什么？ 询问最高管理者承诺的内容，需要进行那些活动来证实自己的承诺？ 索阅向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性的证明 注：其他证实在相应条款审核 本条款的目的是什么？ 询问组织的顾客群的情况，如何识别顾客的要求，如何满足其要求？ 询问组织方针的内容及内涵，是否与宗旨一致？ 为确保方针得到沟通和理解开展了哪些活动？ 如何对方针的持续适宜性进行评审？ 评审结果及改进效果如何？ E、S方针如何让相关方/公众所获取？ 公司于2007年12月决定建立QMS、EMS、OHSMS开展认证工作，成立了领导小组，2007年12月开始贯标培训，组织编写管理体系文件。 1、公司体系覆盖的产品为12.5万千瓦及以下火力发电机组的安装、调试和检修。公司土建施工为外包过程。 2、按公司的实际情况和运作的方式策划体系文件结构为：质量、环境、职业健康安全管理手册（含质量、环境与职业健康安全管理体系程序文件）、其他管理文件，作业指导书和记录表格。 3、根据公司情况确定组织机构，适于体系运行。 4、以质量职能分配表的形式明确部门和各级人员的职责和权限，在手册和程序文件中也作了相应的规定。 5.1 1、承诺的内容为，建立、实施和持续改进QMS。 2、证实：传达满足顾客法律、法规要求的重要性，制定方针、目标、进行管理评审，确保资源的获得。 3、公司以优良产品，优质服务来满足顾客要求，适用的法律、法规如：产品质量法，建筑法，环保法及标准规范等。 4、查到公司会议记录，记录了总经理传过满足要求的重要性的讲话。 5.2 1、组织依存于顾客，不满足顾客要求就会失去顾客，失去组织的生存条件。 2、通过7.2.1与产品有关要求的确定，以确定顾客的要求。 审核员：马东华、朱庆国 内部审核检查记录表 DB/JL-CX-19-03 序号：08－01 审核 部门 高层管理者 审核 条款 □Q4.1 5 6.1 □E、□S4.1 4.2 4.3.3 4.6 4.4.1 4.4.3 4.3.1 部门负责人 李洪福 审核 地点 会议室 审核日期 2008.4.11 审核项目 依据条款 审核内容及方法 审核记录 问题 目标 管理体系策划 职责和权限 管理者代表 Q5.4.1 E、S4.3.3 Q5.4.2 E4.3.3 S4.3.4 Q5.5.1 5.5.2 E、S4.4.1 询问Q、E、S目标的内容，是否进行过修改？ 判定目标是否与方针一致？是否可测量的？ 是否包括标准要求的内容？ 如何在相关职能和层次上建立目标？实现情况如何？如何证实？ 询问为实现Q目标进行了哪些策划，如何考虑满足4.1的要求和目标的实现？ 管理体系是否发生变更？变更策划如何考虑体系的完整性？是否达到要求？ 组织建立了哪些E、S管理方案，实现情况如何？ 询问组织对相关部门和人员的职责和权限以什么形式规定的？如何沟通以确保得到落实和执行？ 询问参加审核的各位最高管理者本人的职责和权限，主管哪些工作？ 索阅职责权限规定的有关证实（手册、程序、职能分配表），判断是否一致、合理、有效。 询问如何考虑授权管理者代表，查授权证实 询问管理者代表的职责和权限及执行情况 3、通过7.