嘉实泰和混合型券投资基金.PDF

嘉实泰和混合型证券投资基金 招募说明书 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二零一四年四月 招募说明书 重要提示 嘉实泰和混合型证券投资基金由泰和证券投资基金转型而来。依据2014 年3 月 14 日 中国证监会《关于泰和证券投资基金基金份额持有人大会决议备案的回函》（基金部函 [2014]148 号）以及泰和证券投资基金基金份额持有人大会决议，泰和证券投资基金由封闭 式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金 合同，并更名为“嘉实泰和混合型证券投资基金”。2014 年 4 月 4 日起，由《泰和证券 投资基金基金合同》修订而成的《嘉实泰和混合型证券投资基金基金合同》生效，原《泰和 证券投资基金基金合同》同日起失效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书报中国证监会备案， 但并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基 金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有 的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因政治、经 济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金为混 合型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金。投资者 在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益 特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 本基金按照1.00 元初始面值开展集中申购，在市场波动等因素的影响下，基金份额净值可 能低于1.00 元。本基金是由泰和证券投资基金转型而来的契约型开放式基金，在集中申购期结 束后将进行基金份额折算。通过份额折算使得基金份额净值调整为 1.000 元以后，未改变本基 金的风险收益特征，既不会降低基金投资风险，也不会提高基金投资收益。 投资有风险，投资人集中申购或申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运 营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 招募说明书 目 录 一、 绪言1 二、 释义2 三、 基金管理人5 四、 基金托管人12 五、 相关服务机构16 六、 基金的历史沿革18 七、 基金的存续19 八、 基金的集中申购20 九、 基金份额的申购与赎回23 十、 基金的投资31 十一、 基金的财产37 十二、 基金资产的估值38 十三、 基金的收益与分配42 十四、 基金的费用与税收44 十五、 基金的会计与审计46 十六、 基金的信息披露47 十七、 风险揭示51 十八、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算53 十九、 基金合同的内容摘要56 二十、 基金托管协议的内容摘要69 二十一、 对基金份额持有人的服务83 二十二、 其他事项85 二十三、 招募说明书的存放及查阅方式86 二十四、 备查文件87 招募说明书 一、绪言 《嘉实泰和