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中国科技体制改革三十年 2008年第1期 卞纷浒鱼温%r1co加m只印邯February,2 中国科技体制改革三十年 寇宗来 摘要本文对改革开放以来中国科技体制的演变过程做了简要的回顾,其中我们以一些 关键性的政府文件将这一过程划分为特征鲜明的不同阶段.接着,本文从新制度经济学的角 度对这一演变过程提出了一个统一的逻辑解释框架. 关键词科技体制改革国家创新体系新制度经济学 一 ,引言 在最近颁布的《十一五规划》中,中央政府将促进”自主创新”提到了前所未有的高度. 然而,构建创新性国家绝非易事.而要进一步回答中国能否以及如何建成创新性国家,我 们必须对过去30年中国经济高速增长背后的技术变迁过程有一个清楚的认识和解释. 毕竟,这是中国经济过去30年技术变迁的”终点”,又是中国通向创新国家之路的”起点”. 这篇文章将对改革开放30年来中国科技体制从计划体制到市场体制的深刻转变做 一 个系统的历史回顾和经济分析.第二节简述了计划经济的遗产和改革动因.第三节和 第四节对中国科技体制改革过程做了时间上和逻辑上的梳理.第五节对中国科技体系的 投入和产出做了简单的统计描述.第六节对中国建成创新性国家的前景做了展望. 二,计划经济的遗产和改革动因 1950年代,中国向科技领域投入了大量的人力物力,旨在通过技术引进和吸收来支 持中国工业体系的建设和现代化.在第一个五年计划期间,中国主要从苏联引进了156 项大型的”交钥匙”(turnkey)项目,而这主要集中在发电,采矿,冶炼,化工等重工业领 域.同时,中国也成立了400多家研究机构,而其主要目的是消化吸收引进的产品或技 术.与此相适应,中国试图照搬苏联的计划经济体系,其中各种经济活动”按计划”分配 到各种”对口”单位或者部门.就创新体系而言,研究所负责技术的研发,工厂负责新技 术的实施,学校负责人才的培训,而工业局等政府部门则负责相互协调.计划体系的一 个显着特点是,不管是日常经营还是政策相关的决策权力都是在各种政府部门之间”条 块分割”的. ?复旦大学中国社会主义市场经济研究中心,复旦大学产业发展研究中心,Email:zlkou@fudan.edu.cn.作者感谢 来自国家社科基金项目(No.04CJL013),教育部人文社科(No.05J信息和激励问题.就其本质,创新意味着打破常 规和由此而来的不确定性,这使得计划者,不管其多么聪明和能干,都不能事先对创新的 成本和收益做出完美的预期,并在此基础上进行合理的资源分配.由于对自己的各种活 动没有”剩余索取权”,人们没有积极性主动地研发,引入或者扩散新产品或者新技术. 除非政府要求,研究所是没有积极性进行技术创新或者对已有技术进行改进的,因 为这不增加他们的收益但却要花费努力成本.类似地,当主导评价指标是产量而非利 润,产品质量等效率标准时,工厂(而非真正意义上的企业)也没有积极性引入新的技 术.最后,尽管研究所,工厂以及最终产品消费者之间的横向联系对于技术创新至关重 要,但在”条块分割”的管理体制下,这种横向联系难以实现.而由于创新过程基本行为 人之间严重的横向阻隔,改革之前中国的技术进步非常缓慢.一个典型的例子就是解 放牌汽车.在从苏联引进后的40年中,尽管产量巨大,但其质量和设计从未发生改进. 经过几十年的实践,包括邓小平在内的中国高层领导人已经深刻认识到计划经济 体系内在的低效率,这导致他们在1978年开始了中国的市场化改革.但是,市场化改 革并非一蹴而就.经历了几十年的计划体制之后,人们对市场化改革必然有一个逐渐 学习和适应的过程.可以想象,在原有体制已经被打破而新的体制尚未建立和健全之 前,经济系统甚至可能会经历一段时间的混乱或者低效率.实际上,中国的国家创新体 系在从计划体系向市场体系转轨正是经历了这样一个过程. 三,改革历程的简要回顾 根据一些典型事件或者文件,我们可以将1978年改革至今30年科技体制改革与演变 分为四个基本阶段.第一阶段(1978--1985),对”文革”的”拨乱反正”和计划体制框架下 的”休养生息”.第二阶段(1985--1996):此阶段主要集中于拨款制度的改革,技术市场的 建立和科研机构的放活.相对而言,此阶段前半段改革步伐巨大,而后半段则进展缓慢. 第三阶段(1996—2oo6),”科教兴国”战略的提出和实施.第四阶段(2006至今),鼓励自 主创新和建设完善国家创新体系.需要指出的是,1985年作为中国科技体制改革的一个 重要转折点基本上没有什么异议的,而后面几个阶段的划分则是见仁见智的. (一)第一阶段 1978年3月18日至21日,中共中央在北京召开有6000多名代表参加的全国科学大 会.会议的主要目的是动员全国人民向科学技术现代化进军,它也有力地批判了”文化大 革命”中”四人帮”在科技战线推行