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2009年度浙江上市公司监管工作会议材料 坚定信心 夯实基础 不断提高上市公司规范运作和发展水平 浙江证监局副局长 邵锡秋 （2009年2月18日） 同志们： 这次会议的主题是: 以科学发展观为统领，全面贯彻落实全国证券期货监管工作会议精神，认真总结过去一年的监管工作，客观分析当前上市公司面临的挑战和机遇，部署2009年上市公司监管工作，坚定信心，夯实基础，不断提高浙江上市公司规范运作和发展水平。上午陈敏尔常务副省长给我们作了重要讲话，下面，结合贯彻全国证券期货监管工作会议精神和陈副省长的讲话精神，我讲几点意见，供大家讨论。 一、2008年监管工作回顾 2008年, 是浙江上市公司和资本市场经历严峻考验的一年。面对国际金融危机加速蔓延、宏观经济不确定因素增加等严峻挑战，辖区上市公司主动承担社会责任，积极应对金融危机，与监管部门共同努力，进一步“夯实上市公司规范运作基础”，以规范促发展，取得了显著成效。上市公司融资成效显著，上市后备资源丰富，辖区资本市场继续保持了持续稳定健康发展的良好态势。截至2008年12月底，辖区有境内上市公司105家，上市公司数量居全国第三，总市值2479.64亿元。2008年辖区境内上市公司累计新增融资137.52亿元，其中，首发47.72亿元，增发75.8亿元，公司债14亿元。我局秉承服务与监管并重的理念，着力夯实上市公司基础，积极培育合格的市场主体，不断促进上市公司质量的提高，主要做了以下几项工作： （一）寓监管于服务，大力推进企业上市融资和再融资 1．精心培育，全力打造合格、优质的上市主体。围绕“从源头提高上市公司质量”这一中心，认真做好上市后备资源培育工作，大力支持并推动优质企业进入资本市场，更好地服务于浙江经济发展。去年，我局重新制定了《拟上市公司辅导工作监管业务规程》，进一步明确了保荐机构对拟上市公司辅导的工作目标和要求，督促保荐机构勤勉尽责。对于符合条件的优质企业进行重点扶持，及早安排检查和评估工作。落实辅导谈话制度，强化拟上市公司规范运作意识。积极协调，帮助企业解决申请上市过程中遇到的实际问题，推动浙江企业尽快规范上市。2008年，辖区新增中小板上市公司11家，上市融资总额47.72亿元，分别占深圳中小板新增家数和融资总额的15.49%和16.80%，上述比例均高于2007年同期。截至去年底，辖区共有在辅导企业78家，在审企业34家，已过会待发行企业3家。 2．多管齐下，积极推进企业进入创业板上市的准备及服务工作。去年，我局围绕创业板后备资源培育开展了大量卓有成效的工作。通过走访重点企业、发放调查问卷、召开座谈会等形式，掌握辖区创业板后备资源的基本情况。结合“两高六新”的要求，筛选出200多家的后备企业，并确定了首批20余家重点创业企业名单，向证监会、交易所进行重点推荐。深入各地市组织召开上市工作会议，宣讲创业板政策，统一和加深有关各方对创业板的认识。我局还针对创业企业的不同特点,进行“一对一”的指导和答疑解惑，为企业登陆创业板做好服务工作。同时，要求中介机构腾出力量，按照创业板的要求开展各项前期准备工作。此外，我局还深入开展调研，撰写多篇调研报告，为推动创业板工作实践提供理论指导。 3．加强服务，推动上市公司利用资本市场做优做强。针对全流通后资本市场涌现出来的新情况、新机遇，我局加大了对上市公司的服务力度，帮助企业解决利用资本市场促进发展中的各种实际困难，为企业提供必要的政策指导，并充分发挥浙江上市公司协会这一自律管理平台，指导协会做好各项服务工作。第一，鼓励大股东做好增持和回购上市公司股份的工作，辖区共有12家公司大股东等增持了1747.23万股，有效维护了辖区资本市场的稳定和上市公司的良好市场形象。第二，鼓励上市公司采用新的融资模式，积极推动公司债券发行工作。去年7月，新湖中宝发行了辖区首单公司债券，这也是上海证券交易所第一家无担保公司债券，共募集资金14亿元。针对辖区中小上市公司较多，单个公司发债成本偏高的问题，我局深入调研，大胆创新，开展了浙江中小型上市公司集合公司债券发行试点的相关筹备工作。第三，鼓励有条件的上市公司实施再融资和并购重组，做大做强主业。去年，盾安环境、三花股份等8家公司进行了再融资，再融资总额达75.8亿元。新湖中宝吸收合并新湖创业的工作正式启动并稳步推进。通过再融资或并购重组，这些公司不但消除了同业竞争、规范了关联交易，还有效提升了公司的核心竞争力，迅速成长为细分行业的龙头。 （二）围绕“夯实上市公司基础”，不断促进上市公司质量的提高 1.进一步完善防范大股东占用上市公司资金的长效机制，辖区基本消除大股东占用上市公司资金问题。在快速、高效查处中捷股份案件，有效化解相关风险后，我局立即召集全体上市公司董事长进行集体谈话，对中捷股份大股东资金占用案进行了深