深圳长城开发科技股份有限公司2009年度内部控制自我评价.PDFVIP

深圳长城开发科技股份有限公司 2009 年度内部控制自我评价报告 一、综述 公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内 部控制基本规范》、《上市公司内部控制指引》等规定，按照建立现代企业制度的 要求，不断完善法人治理结构，规范公司运作，同时公司结合自身业务特点及内 在发展需要，建立了较为健全的内部控制体系，并不断加以完善和优化，保证了 公司内控管理的有效运作，保护了公司资产的安全和完整，为公司的可持续健康 发展奠定了坚实的基础。 1. 公司治理 公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规的规定设 立股东大会、董事会、监事会，建立了以《公司章程》为基础，以股东大会、董 事会、监事会、独立董事、总裁议事规则、各专业委员会工作条例、工作规程以 及信息披露管理、募集资金管理、关联交易管理、对外担保管理、投资者关系管 理等为具体工作细则的一套较为完善的公司治理制度。明确了股东大会、董事会、 监事会和经营班子在决策、执行、监督等方面的职责权限、程序以及应履行的义 务，形成了以权力机构、决策机构、经营机构和监督机构科学分工，各司其责， 有效制衡的治理结构。 股东大会是公司的最高权力机构，依法行使公司经营方针、筹资、投资、利 润分配等重大事项的表决权。 - 1 - 董事会对股东大会负责，依法行使公司的经营决策权。公司董事会由9人组 成，其中独立董事3人。董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪 酬与考核委员会四个专业委员会，除战略委员会外，各专业委员会召集人全部由 独立董事担任。公司的各项治理制度为独立董事、各专业委员会发挥作用提供了 充分的保障。 公司监事会由5人组成，其中职工监事4人。监事会对股东大会负责，对公司 董事、高管履职以及公司财务活动的合法、合规性进行监督。 公司经营班子负责组织实施董事会决议事项，主持公司日常经营管理工作， 负责组织领导公司内部控制的日常运作。 2. 公司组织机构健全，与控股股东及其关联企业在业务、人员、资产、机构、 财务等方面完全分开，保证了公司具有独立完整的业务及自主经营能力。 3. 组织架构 公司贯彻不相容职务相互分离原则，根据组织流程和业务需要，合理设置内 部机构，科学划分职责权限，通过《职能部门工作说明书》和《岗位说明书》对 部门职能和岗位职责、工作内容、工作标准做出了明确的规定，形成各司其职、 各负其责、相互配合、相互制约的内部控制体系，有效保证了股东大会、董事会、 经营层决策的贯彻执行。 报告期内，为充分发挥内部审计部门的作用，公司将原审计部改为审计监察 部，配备了专职审计人员（3 名），负责公司内部日常及专项审计、运营风险控 制监察、经营道德监督等项工作。公司审计监察部直接向董事会、监事会负责并 报告工作，确保了内审工作的独立性，对公司各项管理工作起到了有效的监督作 用。 - 2 - 公司组织架构具体如下： 股东大会 监事会 董事会 薪 上 审 战 提 酬 级 计 略 名 与 考 党 委 委 委 核 委 员 员 员 委