深圳新产业生物医学工程股份有限公司对外担保管理制度-Snibe.PDF

对外担保管理制度 深圳市新产业生物医学工程股份有限公司 对外担保管理制度 （本制度于2016 年8 月16 日，经公司第二届董事会第三次会议审议通过， 尚需提交公司2016 年第一次临时股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市新产业生物医学工程股份有限公司 （以下称“公 司”）对外担保行为，保护投资者的合法权益和保证公司的财务安全，加强公司 银行信用和担保管理，规避和降低经营风险，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》（以下称“ 《证券法》”）、《中华人民共和国担保法》 等关法律、法规、规范性文件及全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下 简称“全国股转系统公司”）与《深圳市新产业生物医学工程股份有限公司章程》 （以下称“ 《公司章程》”）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及本公司的控股子公司。 本制度所称控股子公司是指公司拥有实际控制权的子公司。 第三条 本制度所称对外担保（以下简称“担保”）是指公司以自有资产或 信誉为其他单位或个人提供的保证、抵押、质押以及其他担保事宜，包括公司对 控股子公司的担保。具体种类包括但不限于借款担保、银行开立信用证和银行承 兑汇票担保、商业承兑汇票、开具保函的担保等。 第四条 公司对担保实行统一管理，公司的分支机构不得对外提供担保。 未经公司批准，子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保，也不得请其他单 位为其提供担保。 第五条 公司作出的任何担保行为，必须经董事会或股东大会审议批准。 第六条 公司对外担保应当要求对方提供反担保，谨慎判断反担保提供方 的实际担保能力和反担保的可执行性。 第二章 担保的权限、批准及信息披露 第七条 公司对外担保，必须由董事会或股东大会以书面决议的形式审议 1 对外担保管理制度 批准。应由股东大会审批的担保，必须经董事会审议通过后，方可提交股东大会 审批。须经股东大会审批的对外担保，包括但不限于下列情形： （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%提供的担保； （二）公司及公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过公司最近一期 经审计净资产50% 以后提供的任何担保； （三）为资产负债率超过70% 的担保对象提供的担保； （四）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的 30% 以 后提供的任何担保； （五）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%； （六）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且 绝对金额超过3,000 万元人民币； （七）对股东、实际控制人及其关联人提供的担保； （八）法律、行政法规、部门规章、全国股转系统公司、证券交易所 （上 市后）发布的业务规则和《公司章程》规定的其他担保情形。 第八条 董事会审查讨论后，由与会董事以记名投票的方式表决是否同意 提供担保，表决时利害关系人应当回避。董事会原始记录中要有明确的表决情况 记录。由董事会审批的对外担保，必须经出席董事会的2/3 以上无关联关系董事 审议同意并作出决议，如非关联董事成员不足三人的，则该项对外担保应提交股 东大会审议。 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时，该股东 或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的 其他股东所持表决权过半数通过。股东大会审议本制度第七条第( 四)项担保事项 时，必须经出席股东大会股东所持表决权的2/3 以上通过。 关联董事、关联股东的具体回避办法按 《公司章程》的有关规定执行。 第九条 需公司提供担保的被担保人必须向公司提出担保申请，将担保项 目的相关资料及需担保的额度等报送公司财务部。公司财务部对被担保人报送的 担保