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上海自动化仪表股份有限公司 对外信息报送和使用管理办法 第一章 总 则 第一条： 为规范公司在定期报告及重大事项编制、审议和披露期间，对外 报送相关信息及外部使用人使用本公司信息的相关行为，依据《公司法》、《证 券法》、《公司章程》、《公司信息披露事务管理制度》以及《内幕信息知情人 管理制度》等有关规定，制定本办法。 第二条：本办法适用于公司及控股子公司。 第三条： 本办法所指信息是所有对公司股票交易价格可能产生影响的信息， 包括但不限于定期报告、临时公告、财务数据、统计数据及需报批的重大事项。 第四条： 董事会办公室是公司对外信息报送和使用的统一管理部门。公司 各控股子公司及相关人员应按照本办法规定履行对外报送程序。 第二章 一般规定 第五条： 公司董事、监事和高级管理人员及其他关联人员在定期报告编制、 公司 重大事项筹划期间，负有必威体育官网网址义务。在定期报告、临时公告公布前,不得以 任何形式、任何途径向外界或特定人员泄露定期报告、临时公告的内容。包括但 不限于业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研、座谈等方式。 第六条： 对于无明确法律法规依据的外部单位要求提供公司年度统计报表 等材 料报送，公司应拒绝报送。 第七条： 依据法律法规的要求公司应当报送的，需要将报送的外部单位相 关人员 作为内幕知情人登记在案备查，具体流程如下： 1、公司相关部门依据法律法规的要求对外报送信息前，应由经办人员填写 《内部信息对外报送审批表》（附件一），经部门负责人、主管领导审批，并由 董事会秘书批准后方可对外报送。 2、公司相关部门对外报送信息时，由经办人员向接收人员提供必威体育官网网址提示函 件信息知情人履行必威体育官网网址义务告知书（附件二）。 3、公司相关部门对外报送信息后，应将外部单位相关人员作为内幕知情人 向董事会办公室登记备案。 第三章 责任追究及处罚 第八条： 公司各部门及控股子公司应严格执行本办法的相关条款，同时有 关经办人员应督促外部单位和个人遵守本办法的相关条款。 第九条： 如公司内部单位或人员违反本规定对外报送信息，将视情节轻重 予以处罚。如相关单位或人员违反本办法及相关规定使用本公司的报送信息，致 使公司 遭受经济损失的，包括本公司受到证券监管等部门行政或经济处罚的， 本公司可以要求其承担赔偿责任； 如相关外部单位或人员利用所获取的未公开 信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券的，本公司将依法收回其所得的收 益；如涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。 第十条： 如因外部单位或个人因必威体育官网网址不当致使公司重大信息泄露，公司应 在获得该信息后第一时间向上海证券交易所和中国证监会上海监管局报告并及 时履行信息披露。 第四章 附 则 第十一条： 本“管理办法”未做规定的，适用自仪股份《公司章程》、《信 息披露事务管理制度》和《内幕信息知情人管理制度》有关规定执行。本“管理 办法”与《公司章程》相关规定不一致的，以《公司章程》的规定为准。 第十二条： 董事会有权根据有关法律、法规的规定及公司实际情况，对本 制度进行修订，本“管理办法”由公司董事会负责解释。 第十三条： 本“管理办法”经公司董事会审议通过后实施。 附：1、公司内部信息对外报送审批表 2、信息知情人履行必威体育官网网址义务告知书 上海自动化仪表股份有限公司董事会 2010年3月29日 附件一： 上海自动化仪表股份有限公司 内部信息对外报送审批表 报送部门 报送人 拟报送日期 受报部门 受报部门