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年第 期总第 期 $%%$ ’%( 电力行业的监管及其法律 问题 刘 谦 内容提要：电力以及其他垄断行业的监管是市场经济体制有效运作的一个重要方面，本文从法学 的角度比较了发达国家电力行业监管的法律体系，提出了完善我国电力行业监管的六项措施：建立健全 法规体系，破除垄断、政企分开，转变职能、依法监管，依法行政，司法介入监管及建立新的价格体制等。 关键词： 垄断 监管 法制 电力行业 中图分类号： 文献标识码： 文章编号： . / ) * ’%%+ ! +,(- $%%$ % ! %%# ! % 监管一般和垄断相联系，表现为政府和相关垄断部门或行业的关系，是政府管理企业、干 预经济的一种重要方式。无论作为一种公共权力还是一种制度或行为，监管本质上都是一个 （ ） 法律问题，最终可归结为政府或主管当局的依法行政 行政执法 问题。但将电力监管作为一 个法律问题，用法学的观点进行解释则比较少。 一 对电力实施监管，以前都是用经济学的观点进行解释。例如，电力行业具有自然垄断、外 部效应、信息不对称的特点，是一个特殊利益行业，其公共性、内在风险性决定了必须对其实 施监管。我认为有必要从法律角度来探讨电力监管理论。 电力行业承担了一定的公共职能，具有一定的社会责任。现代社会中，电作为一种公共产 品，涉及社会的各个方面，电力企业的运营不能仅仅视为一种公司行为，更主要的还在于它关 系国计民生，履行一定的分配、调节社会资源的职能，必须承担社会责任。无论电力行业哪个 环节发生危机，都会引起混乱，对社会造成损害。政府有义务防止这种情况发生。权力必须加 以制约，这是法律的一个基本原则。对电力行业进行监管，也即对政府行为的监督。 电力行业具有自然垄断性，作为享受这种垄断性的代价，它应接受监管。权利义务一致 性、对等性决定了它接受监管的必要性。因为电力牵扯到国家自然资源的开发利用问题，对自 然资源的独占性，决定电力行业具有一定的特许权，政府对其监管就成为一种必然。垄断使其 在激烈的市场竞争中处于一定的优势地位，对其监管就是防止特许权的滥用和优势地位的过 度膨胀，就是采取相关措施保护公众的合法权益。 现代社会必须建立在法律基础之上。对电力行业进行监管包括两个方面的法律含义：监 管自身的合法性，也就是说监管必须依法进行，是由法律直接赋予或授权实施的；监管行为的 合法性是指监管内容的正当性，也即实质正当性，因为依法实施的监管只具备了程序的正当 作者简介：刘谦，广东电力发展股份有限公司总经理、高级工程师。 ! # ! （ ） 经济社会体制比较 双月刊 性。法律是保障公众信心的重要手段。监管作为一种制度安排是建立在法律基础之上的，其主 旨是为了保护公共和社会免受企业赢利性活动所可能产生的损害。 电力监管的法律意义或法律基础在于：权力制衡、减少垄断和行业自发。这三个方面的理 由构成了电力监管的法律基础。 二 自人类进入工业社会后，作为国家基础产业的电力部门已经与整个社会的发展须臾不可 分割，并成为国民经济可持续发展的主导因素。由于传统上认为电力是自然垄断的，所以提供 该种服务的责任通常都由国有部门垄断。在许多国家，这些基础设施部门的经济、社会效益都 很差，所以各国都非常重视电力部门的改革和发展。欧洲经济一体化进程中，电力开放，建立统 一的电力市场就是其重要内容。电力改革自 世纪 年代以来已呈全球化之势。当今世界发 $% #% 电量的年增长率趋缓，而一些发展中国家，特别是亚洲国家仍维持较高