中欧稳健收益债券型投资基金.PDF

中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 1 号） 中欧稳健收益债券型证券投资基金 更新招募说明书 （2017 年第 1 号） 基金管理人：中欧基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二〇一七年六月 第 1 页 共 159 页 中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 1 号） 重要提示 中欧稳健收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金管理人修订 原 《中欧稳健收益债券型证券投资基金基金合同》，经中国证券监督管理委员会变 更注册而来，并经 2016 年 10 月 24 日中欧稳健收益债券型证券投资基金基金份额 持有人大会决议通过。自 2016 年 10 月 26 日起，由原 《中欧稳健收益债券型证券 投资基金基金合同》修订而成的《中欧稳健收益债券型证券投资基金基金合同》 生效，原《中欧稳健收益债券型证券投资基金基金合同》同日起失效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金的变更注册，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认（申）购基金的意愿、时机、数 量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也 需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会 等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性 风险，由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理人在 基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以 及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金是一只债券型基金，属证券投资基 金中的中低风险收益品种。 投资有风险，投资人在认（申）购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明 书》和《基金合同》。本基金的过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其 他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2017 年 4 月 25 日（特别事项注明除外）， 第 2 页 共 159 页 中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 1 号） 有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 3 月 31 日 （财务数据未经审计）。 第 3 页 共 159 页 中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 1 号） 目 录 第一部分 绪 言 6 第二部分 释 义 7 第三部分 基金管理人 11 第四部分 基金托管人 23 第五部分 相关服务机构 27 第六部分 基金的历史沿革与存续 65 第七部分 基金份额的场外申购、转换与赎回 66 第八部分 基金份额的场内申购与赎回 76 第九部分 基金的非交易过户和基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记 82 第十