鱼与熊掌可以兼得么——环境管制对工业绩效的影响.PDFVIP

2014 年9 月 总第33 期 ( 能源与资源战略系列报告 ERS201405) 鱼与熊掌可以兼得么？ ——环境管制对工业绩效的影响 魏楚 （中国人民大学国家发展与战略研究院、经济学院） 1 人大国发院简介 国家发展与战略研究院（简称国发院）是由中国人民大学主办的独立 的校级核心智库。国发院以中国人民大学在人文社会科学领域的优势学科 为依托，以项目为纽带，以新型研究平台、成果转化平台和公共交流平台 为载体，组建跨学科研究团队对中国面临的各类重大社会经济政治问题进 行深度研究，以达到―服务政府决策、引领社会思潮、营造跨学科研究氛围‖ 的目标。 国发院通过学术委员会和院务会分别对重大学术和行政事务进行决策。 目前由陈雨露教授担任院长，刘元春教授担任执行院长。 地址：北京市海淀区中关村大街59号 中国人民大学国学馆（紧邻新图书馆） 电话：010 网站：http://NADS. Email: nads_ruc@126.com ，nads@ 2 目录 摘要4 1 背景7 2 硬币的两面：基于文献的述评9 2.1 理论争议9 2.2 实证检验 11 2.3 文献述评 14 3 模型设定 16 3.1 环境管制对研发活动的影响 16 3.2 环境管制诱发的RD 对经营绩效、环境绩效的影响 17 3.3 环境管制对经营绩效、环境绩效的影响 18 4 数据处理与变量构造 19 4.1 统计口径调整与数据处理 19 4.2 其他变量构造21 5 实证分析结果24 5.1 问题一：环境管制会促进研发么？24 5.2 问题二：不同类型的研发活动会影响绩效么？26 5.3 问题三：环境管制能改善经济绩效和环境绩效么？29 6 结论与政策讨论34 参考文献38 3 摘要 我国经济增长取得了举世瞩目的成就，但同时也伴随着日趋严重的环 境污染。对中国这样一个急需破解经济— 环境复杂关系的国家，搞清楚我 国是否需要环境管制，以及环境管制对经济的影响状况，无疑能够为决策 者和公众提供相应的信息支持。 传统观点认为，企业绩效与环境质量如同鱼与熊掌一样不可兼得，如 果实施环境管制，将会提高企业的生产成本，并对生产性投资产生―挤出效 应‖ ，从而使得企业的绩效和国际竞争力下降，这一普遍易于接受的观点无 疑对环境管制的推动产生了阻碍。波特提出的创新性假说则认为，通过设 计良好的环境管制，能够诱导研发并最终实现控制污染和提升绩效的―双 赢‖ 。如果波特假说的确存在，那将为实现经济与环境双赢提供一条可行途 径。但在波特假说提出二十多年后，学术界仍对此争议不断。 本报告以中国各省工业部门为研究对象，对波特假说进行了实证验证， 旨在厘清波特假说的逻辑脉络、对比各方观点之优劣，以及识别未来趋势。 此外，基于省际工业部门1990-2011 年间的数据，对波特假说的各种关系 进行了实证检验，有以下三点主要发现：（一）我国工业部门的污染控制资 本性投资（固定成本部分）对研发没有显著影响，而工业部门的污染减排 费用及日常支出（可变成本部分）能够显著促进研发活动，从而部分支持 了波特假说；此外，劳均资本比重、工业部门中的外资比重与研发正相关， 工业出口比重与研发负相关。（二）日常性研发对劳动生产率、环境绩效均 有显著促进作用，但会负面影响到销售利润率；而由于环境管制带来的增 量式研发则对劳动生产率和环境绩效无显著影响，这似乎表明了，希冀通 4 过外部环境管制来促进研发，并进而提升绩效的政策并没有取得预期的效 果。（三）工业部门的污染控制资本性投资会对劳动生产率、环境绩效有显 著改善作用，污染减排费用及日常支出则与劳动生产率显著正相关。这一 发现同样部分证实了波特假说。 本研究