采购案件监办作业范例.DOCVIP

（機關名稱）（單位名稱）作業程序說明表 項目編號 DQ14 項目名稱 採購案件監辦作業 承辦單位 主計機構○○科 作業程序說明 一、採購簽辦作業 (一)主辦單位依採購需求填寫請購單或簽辦採購案後，送會採購單位。 (二)採購單位審核主辦單位之採購簽案或請購單，如未違反政府採購法相關規定，則續送主計機構。 (三)主計機構審核有無預算及是否與預算所定用途相符，經審核無誤後，送請機關首長或其授權人員核准。 (四)採購或主辦單位依核准之採購簽案及相關規定等備妥招標文件（含契約草案），簽會主計機構及其他有關單位後，續送機關首長或其授權人員核准，移由採購單位辦理後續招標事宜。 (五)機關亦得依其內部作業程序將請購單（或簽案）及招標文件（含契約草案）採一次會簽流程辦理。 二、監辦開標、比價、議價、決標及驗收作業 （一）共同性作業部分： 1、採購或主辦單位檢附核准之招標或驗收等相關文件通知主計機構及有關單位派員監辦。 2、採購案之承辦人員不得為該採購案之監辦人員。 3、主計機構可派員實地監辦或書面審核，依採購金額分為： （1）公告金額以上之採購，主計機構如採書面審核監辦或不派員監辦，應於會簽之書面資料上敘明原因，經機關首長或其授權人員核准後，由採購單位於紀錄上載明符合不派員監辦之特殊情形。 （2）一、政府採購法二、政府採購法施行細則三、中央機關未達公告金額採購招標辦法、內部審核處理準則（機關名稱）（單位名稱）作業流程圖 採購案件監辦作業 ○○機關內部控制制度控制作業自行評估表 ○○年度 評估單位：主計機構○○科 作業類別(項目)：採購案件監辦作業 評估期間：○○年○○月○○日至○○年○○月○○日 評估日期： 年 月 日 控制重點 評估情形 改善措施 落實 部分落實 未落實 不適用 其他 一、採購案之承辦人員是否非為該採購案之監辦人員。 二、不派員監辦公告金額以上之採購，是否符合機關主會計及有關單位會同監辦採購辦法所列情形，並經機關首長或其授權人員核准。 三、採書面審核監辦公告金額以上之採購，是否簽奉機關首長或其授權人員核准。 四、採購單位是否已確實依招標文件規定審查投標文件，審核標單人員是否在規定文件上簽章認可。 五、底價開封前審視底價封是否密封完整，底價是否經機關首長或授權人員核定。 六、採實地監辦驗收時，審視採購單位是否依契約文件等履約項目或標的進行驗收，及驗收紀錄所載事項是否合乎實況及契約文件等有關規定。 七、辦理工程驗收時，營造業之專任工程人員及工地主任是否依營造業法在現場說明，並由專任工程人員於驗收文件簽章。 填表人： 複核： 註： 機關得就1項作業流程製作1份自行評估表，亦得將各項作業流程依性質分類，同1類之作業流程合併1份自行評估表，將作業流程之控制重點納入評估。 各機關依評估結果於評估情形欄勾選「落實」、「部分落實」、「未落實」、「不適用」或「其他」；其中「不適用」係指評估期間法令規定或作法已修正，但控制重點未及配合修正者；「其他」係指評估期間未發生控制重點所規範情形等，致無法評估者；遇有「部分落實」、「未落實」或「不適用」情形，於改善措施欄敘明需採行之改善措施。 DQ14-9 DQ14 一、採購簽辦作業流程 否 是 否 填寫請購單或簽辦採購案 主辦單位 審核有無違反政府採購法相關規定 採購單位 是否符合規定 機關首長或其授權人員核准 是否核准 備妥招標文件(含契約草案)簽會主計機構及有關單位 採購或主辦單位 是否符合規定 準備 否 是 是 審核有無預算及是否與預算所定用途相符 主計機構 會辦招標文件(含契約草案) 主計機構 A B 辦理後續招標事宜 採購單位 是 否 機關首長或其授權人員核准 結束 是否核准 A B 二、採購開標(比價、議價)及決標之作業 於紀錄簽名並載明「書面審核監辦」 主計機構 逾公告金額1/10未達公告金額之監辦 公告金額以上之採購監辦 主計機構 是否派員監辦 通知採購單位於紀錄上載明符合不監辦之規定 主計機構 是否派員監辦 是否核准 是否實地監辦 採書面審核監辦 主計機構 開標、比價、議價及決標之實地監辦 主計機構 主計機構 準備 是 是 是 是 否 否 否 否 採購單位檢附核准之招標相關文件通知派員監辦 審核是否符合政府採購法規定程序 審核是否符合政府採購法規定程序 結束 依決標結果簽報機關首長 (或其授權人)核准後與得標廠商簽訂契約，並依法將決標結果資料公開於政府採購資訊網站 採購單位 三、採購驗收之作業 檢附驗收紀錄等將驗收結果簽報首長或其授權人核准 於紀錄簽名並載明「書面審核監辦」 準備 逾公告金額1/10未達公告金額之監辦 公告金額以