公司各业务部门反洗钱职责.doc

公司各业务部门反洗钱职责 篇一：营业部岗位职责(反洗钱总部及营业部) 营业部反洗钱岗位职责 第一条 营业部经理职责： ㈠ 领导并组织落实营业部反洗钱工作，督促和保障营业部各项反洗钱工作有效开展。 第二条 开户岗位职责： ㈠ 做好客户身份持续识别工作，对证件过期及资料不全的客户信息要及时补齐。对修改基本身份信息的客户以及信息资料和交易情况异常的客户身份进行重新识别。 第三条 交易风控岗位职责： （十三）营业部反洗钱工作人员配合，对系统提取的疑似可疑交易信息进行人工鉴别，并配合完成反洗钱报送数据的审核工作。 （1） 协助营业部反洗钱专员对涉嫌对敲等违规交易、转移资金等犯罪情况的收集、登记、分析、初步检查以及移交和上报工作。 第四条 信息技术岗位职责： ㈠ 配合营业部反洗钱小组的工作，必要时为营业部反洗钱工作提供后台技术支持； ㈡ 负责组织落实营业部反洗钱工作监测系统的维护。 第五条 财务岗位职责： ㈠ 与营业部反洗钱工作人员配合，对系统提取的疑似可疑交易信息进行人工鉴别，并配合完成反洗钱报送数据的审核工作。 第六条 市场营销岗位职责： ㈠ 对客户及潜在客户进行反洗钱宣传，提高客户对反洗钱工作的认识。 ㈡ 对有意向开户的新客户进行身份识别，遵循“了解你的客户”原则，做好尽职调查。 第七条 合规岗位职责： ㈠ 对营业部反洗钱工作的实施情况进行检查。 第八条 行政岗位职责： （一）配合营业部反洗钱专员开展反洗钱工作。 第九条 客服岗位职责： （一） 协助营业部反洗钱工作小组开展反洗钱宣传、教育、咨询工作。 第十条营业部反洗钱专员岗位职责： 配合营业部负责人完成本营业部的反洗钱工作，并承担以下职责： （一） 制定营业部反洗钱工作计划，写好工作日志； （二） 协调落实本部门的客户身份识别及与其相关的身份持续识别、身份资料补全工作； （三） 协调落实营业部对修改基本身份信息的客户以及信息资料和交易情况异常的客户身份进行重新识别； （四） 协调落实营业部客户的大额交易和可疑交易的排查解释工作； （五） 协调落实建立本部门客户洗钱风险等级划分；督导本营业部做好客户的尽职调查工作； （六） 完成当地人行及公司总部下达的反洗钱工作，将当地人行的通知发文及时上报总部反洗钱工作小组，抓好各项规章制度的落实； （七） 负责按时向当地人行提交反洗钱数据报表、工作报告，； （八） 配合公司做好客户反洗钱宣传和员工的反洗钱培训工作； （九） 保存反洗钱工作涉及的相关文件材料。 总部反洗钱专员职责： 第十一条 营业部投资咨询岗位职责： 第十二条 总部交易风控部职责： （1）负责总部各业务团队及各营业部大额交易和可疑交易报告汇总管理。负责总部各业务团队及各营业部大额交易和可疑交易评估报告的审核； 第十三条 总部合规审查部、法务部职责： （1）定期或不定期对公司反洗钱工作进行全面评价和监督检查，评估反洗钱内控制度体系是否健全、有效，检查反洗钱内控制度执行情况，并对发现的问题及时纠正； （2）负责反洗钱协查工作相关协查任务。 第十四条 总部开户岗位职责： （1）负责管理和督导公司各营业部及总部各业务团队做好客户的身份识别及与其相关的身份持续识别、身份资料补全工作等尽职调查工作，并对修改基本身份信息的客户以及信息资料和交易情况异常的客户身份进行重新识别。 第十五条 总部客服中心职责 （1）协助反洗钱执行部门，进行相关反洗钱调查，推进和督导公司各营业部、总部各业务团队对客户进行反洗钱宣传。 第十六条 总部结算中心职责： （1）协助总部及各营业部反洗钱执行部门在进行可疑交易识别过程中需要提供的数据支持，并对总部反洗钱相关报表提供相关数据;对各营业部反洗钱报表数据中涉及部门管理业务相关的数据进行审核。 第十七条 总部财务部职责： （1）协助公司总部及营业部反洗钱执行部门对大额交易和可疑交易进行识别并对各营业部反洗钱报表数据中涉及部门管理业务相关的数据进行审核。 第十八条 总经办职责： 负责公司的反洗钱报表的盖章、报送、客户资料存档保存等工作。 第十九条 宣传策划部职责： 协助公司反洗钱执行部门进行反洗钱宣传工作；与国家有关部门、中国期货业协会共同对社会进行反洗钱宣传。 第二十条 人力资源部、培训部职责： （1）协助公司反洗钱执行部门对员工进行反洗钱培训，将反洗钱相关规定纳入新员工试用期的考核内容； 第二十一条 总部信息技术岗职责： （1）协助本营业部其他反洗钱岗位对大额交易和可疑交易数据采 集、上报的技术支持;并负责组织落实营业部反洗钱工作监测系统的维护 第二十二条 总部反洗钱专员职责： （1）负责协调各部门落实反洗钱领导小组决议及相关具体工 作； （2）根据公