上交所持续督导法律法规汇总.pdfVIP

目录 上海证券交易所上市公司持续督导工作指引 2 上海证券交易所上市公司董事、 监事和高级管理人员所持 本公司股份管理业务指引 17 《上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》 19 关于重申上市公司董事、 监事、高级管理人员应依法转让 所持本公司股份的通知 26 上海证券交易所上市公司募集资金管理规定 28 上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引 37 上海证券交易所上市公司关联交易实施指引 41 上海证券交易所上市公司持续督导工作指引 第一章 总则 第一条 为充分发挥保荐人和财务顾问的持续督导作用， 规范上 市公司运作，切实保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《证券 发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）、《上 市公司并购重组财务顾问业务管理办法》 （以下简称“《财务顾问办 法》”）、《上市公司股权分置改革管理办法》）和本所《股票上市 规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律、法规和规则，制定本 指引。 第二条 保荐人和财务顾问从事公司首次公开发行股票、 上市公 司发行证券、上市公司股东发行可交换债券、上市公司并购重组、上 市公司恢复上市、上市公司及其股东履行股权分置改革 （以下简称“股 改”）承诺等业务的持续督导工作，适用本指引。 第三条 保荐人和财务顾问从事持续督导工作应勤勉尽责、 诚实 守信，督促上市公司规范运作，依照约定切实履行承诺，依法履行信 息披露及其他义务。 第四条 保荐人和财务顾问及其工作人员应依法保守上市公司 和相关当事人的商业秘密， 不得泄露内幕信息或者利用内幕信息进行 内幕交易。 第五条 保荐人和财务顾问应指定两名相关业务负责人为指定 联络人，负责与本所就持续督导事项的联络工作。 第二章 持续督导工作基本要求 第六条 保荐人或财务顾问应建立健全并有效执行持续督导工 作制度，并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 第七条 保荐人和财务顾问应根据中国证监会相关规定， 在持续 督导工作开始前， 与上市公司或相关当事人签署持续督导协议 （以下 简称“协议”），明确双方在持续督导期间的权利义务，并报本所备 案。 持续督导期间， 协议相关方对协议内容做出修改的， 应于修改后 五个工作日内报本所备案。 终止协议的，协议相关方应自终止之日起五个工作日内向本所报 告，并说明原因。 第八条 协议内容应包括但不限于以下事项： （一）保荐人或财务顾问可列席上市公司或相关当事人的董事 会、监事会和股东大会； （二）保荐人或财务顾问可查询上市公司或相关当事人相关资 料； （三）保荐人或财务顾问可要求上市公司或相关当事人及时提供 其发表独立意见事项所必需的资料； （四）保荐人或财务顾问可事前审阅上市公司或相关当事人的信 息披露文件； （五）保荐人或财务顾问可核查监管部门关注的上市公司或相关 当事人的事项，必要时可聘请相关证券服务机构共同核查； （六）保荐