食品安全管理体系认证审核风险控制.docVIP

食品安全管理体系认证审核风险控制 ??目前，在国家对食品安全管理日益加强的形势要求下，我们在对食品企业的食品安全管理体系审核时，应密切结合食品企业的特点进行审核，关注食品企业的风险控制能力，提高审核质量，降低认证审核风险。一、食品企业中可能存在的风险 （一）管理服务过程中存在的风险???? 1. 缺少相关资质；???? 2. 违法经营、资质或设施验收不合格；???? 3. 缺少对于主要过程、安全因素和关键控制点的充分识别和控制；???? 4. 设备使用管理不符合卫生要求；???? 5. 仓储设施、货物储存条件不适宜、防护不符合安全要求；???? 6. 运输过程货物安全卫生防护欠缺、交付不及时、不安全；???? 7. 顾客意见、报怨和投诉得不到合理解决；???? 8. 工作条件或工作环境不适宜；???? 9. 缺少岗位质量/安全培训；???? 10. 设备和现场产品管理缺少安全标识；???? 11. 缺少食品安全应急制度；???? 12. 出现质量 /安全事故及未按要求处理；???? 13. 产品检验化验人员未满足资格要求；???? 14. 计量器具未经检验或检验过期；???? 15. 生产及相关人员的未满足健康检查要求。 （二）生产加工过程中存在的风险???? 1. 原副料供方不具备相关资质要求；???? 2．生产企业缺少相应的设备或技术人员；???? 3. 原副料进货时把关不严；???? 4．缺少生产控制流程和管理制度；???? 5．缺少产品检验管理制度；???? 6．缺少不合格品的处理管理制度或未按要求进行处理；???? 7．缺少产品质量追溯制度和记录的建立；???? 8．缺少缺陷产品召回制度的建立；???? 9．缺少信息报送制度的建立和实施。 （三）产品检验和储存过程存在的风险???? 1．进货及产品检验项目不全或验货错误；???? 2. 未按要求检验或检验漏项；???? 3．搬运或仓储时损坏货物；???? 4．货物的装卸和捆扎防护不合格。 二、审核中需重点关注的内容 （一）管理服务过程???? 1．营业执照和销售范围许可证，需要特许经营的资质；???? 2．现行产品标准国家法律法规收集和应用情况；???? 3．针对产品和服务过程中质量关键过程控制的充分性、适宜性和合理性；???? 4．运输工具的管理、特种运输工具的管理和许可；???? 5．仓库的专门管理；???? 6．产品和服务相关设备采购、使用、维护保养是否包括了质量/安全要求；???? 7．工作条件或工作环境是否符合标准要求；???? 8．管理和操作岗的岗位质量/安全培训是否符合法定要求；???? 9．各种产品和安全事故的应对、顾客投诉及抱怨的处理；???? 10．计量器具检验效果。 （二）生产加工过程???? 1．供方应具备相应的经营资格；???? 2．应建立产品进厂（场）检查登记制度，应当持有相应的合格证明；???? 3．企业应具备与产品要求相适应的设备和取得健康证明的技术工人；???? 4．企业应具备与产品规模相适应的品质检验人员；???? 5．企业应配备符合有关检验标准规定所需的检验设备、消毒设施、消毒药品；???? 6．应当建立严格的产品检验管理制度，关键控制点识别控制有效；???? 7．应当按照国家规定的操作规程和技术要求生产产品；???? 8．应当按照国家规定的产品品质检验规程进行检验；???? 10．产品品质检验应当与生产过程同步进行；???? 11．检验车间消毒或清洗是否符合要求；???? 12．检验人员是否实行持证上岗制度；???? 13．应当建立质量追溯制度，如实记录检验信息及出厂时间、品种、数量和流向，记录保存是否符合要求；???? 14．应当建立缺陷产品召回制度，发现其生产的产品不安全时，应当立即停止生产，向社会公布有关信息，通知销售者停止销售，告知消费者停止使用，召回已经上市销售的产品，并向当地商务主管部门报告。 （三）产品检验和储存过程???? 1．进货及产品检验的充分、适宜和准确性；???? 2．应制定进货检验规定和产品检验标准；???? 3．对检验人员进行培训、考核合格上岗；?????? 4．检验人员也必须经过体检，身体健康无相关疾病；????? 5．检测设备经过检验合格使用；???? 6．制定不合格品处理规定；???? 7．制定化验室卫生管理规定；???? 8．制定化学品管理规定、应保证检验用试剂合格使用；???? 9．应制定仓储管理规定、货物分类管理方法；???? 10. 运输车辆管理及运输安全管理。 ????? 总之，食品的安全性关系到人民的健康、社会的稳定，我们要在审核过程中重点关注企业食品安全的控制能