巨轮股份：重大信息内部报告制度(2010年4月) 2010-05-04.pdfVIP

广东巨轮模具股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范广东巨轮模具股份有限公司（下称“本公司”或“公 司”）重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集 和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权 益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证 券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司公平信息 披露指引》、《广东巨轮模具股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）等 有关规定，结合公司实际，制订本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可 能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照 本制度规定负有报告义务的有关人员和公司，应当在第一时间将相关信息 向董事长和董事会秘书报告的制度。 第三条 本制度所称“内部信息报告义务人”包括： （一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人； （二）公司控股子公司负责人； （三）公司控股股东和实际控制人； （四）持有公司 5%以上股份的其他股东； （五）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。 1 第四条 公司投资发展部是本制度管理协调部门，负责重大信息信息 归集、管理，协助董事会秘书履行向董事会报告的职责。 第五条 本制度适用于本公司、控股子公司。 第二章 重大信息的范围 第六条 公司重大信息包括但不限于本公司、控股子公司出现、发生 或即将发生的以下内容及其持续变更进程： （一）拟提交公司董事会、监事会审议的事项； （二）控股子公司召开董事会、监事会、股东大会并作出决议的事项； （三）公司各部门或控股子公司发生或拟发生以下重大交易事项，包 括： 1、购买或出售资产； 2、对外投资（含委托理财、委托贷款等）； 3、提供财务资助； 4、提供担保； 5、租入或租出资产； 6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； 7、赠与或受赠资产； 8、债权、债务重组； 9、研究与开发项目的转移； 10、签订许可使用协议； 11、深圳证券交易所认定的其他交易事项。 2 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、 商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的， 仍包含在内。公司发生的上述交易达到下列标准之一的，应当及时披露： 1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该 交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数 据； 2、交易标的在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最近一 个会计年度经审计主营业务收入的10%以上，且绝对金额超过1000 万元； 3、交易标的在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计 年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100 万元； 4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净 资产的 10%以上，且绝对金额超过1000 万元； 5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以 上，且绝对金额超过100 万元。 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 （四）关联交易事项： 1、签署第（三）项规定的交易事项； 2、购买原材料、燃料、动力； 3、销售产品、商品； 4、提供或接受劳务； 5、委托或受托销售； 6、与关联人共同投资； 3 7、其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项； 发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时披露：