巨轮股份：募集资金管理办法(2010年1月) 2010-01-20.pdfVIP

广东巨轮模具股份有限公司 募集资金管理办法 （2010年01月修订） 第一章 总则 第一条 为规范广东巨轮模具股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管 理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上 市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“上市 规则”）、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》、《中小企业板上 市公司募集资金管理细则》等法律法规的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股 票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、发行权 证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司应当提高科学决策水平和管理能力，严格依照有关法律、法规、规 范性文件和《公司章程》的规定，对募集资金投资项目的可行性进行科学分析、审 慎决策，着力提高公司盈利能力。 第二章 募集资金专户存储 第四条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会 计师事务所审验并出具验资报告。 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称“专户”）集中管 理，募集资金专户数量原则上不得超过募集资金投资项目的个数，如公司因募集资 金投资项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先征得深圳证券交易 所同意。 第五条 公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业 银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。 协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户中； （二）公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过1000万元或募集资金 净额的百分之五的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； 广东巨轮模具股份有限公司 董事会会议文件 （三）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构； （四）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内容。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起1个月内与相 关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。 第六条 公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向保荐机 构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户 资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。 第七条 公司怠于履行督促义务或阻挠商业银行履行协议的，保荐机构在知悉有 关事实后应当及时向深圳证券交易所报告。 第三章 募集资金使用 第八条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金。 出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告深圳证券交 易所并公告。 第九条 公司募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融 资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证 券为主要业务的公司。 公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资。 第十条 为确保募集资金使用的真实性和公允性，公司在支付募集资金投资项目 款项时，付款对象、付款时间、付款方式、付款金额应当符合有关合同约定，并保 存原始合同、单据供查询。防止募集资金被关联人占用或挪用，并采取有效措施避 免关联人利用募集资金投资项目获取不正当利益。 第十一条 公司应当在每个会计年度结束后全面核查