过程安全管理审查.pptVIP

工艺安全管理审核;目录;审核audit 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 依据审核的目的和对象，可以是内部审核，也可以是外部审核。 ;审核准则audit criteria 一组方针、程序或要求 注：审核准则是用作与审核证据进行比较的依据。 审核证据audit evidence 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 注：审核证据可以是定性的或定量的。 审核发现audit findings 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果 注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。 ;审核结论audit conclusion 审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。 审核委托方audit client 要求审核的组织或人员。 注：审核委托方可以是受审核方，也可以是依据法律或合同有权要求审核的任何其他组织。 受审核方auditee 被审核的组织。 审核员auditor 有能力实施审核的人员。;技术专家technical expert提供特定知识或技术的人员。注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，语言或文化有关的知识或技术。审核组audit team实施审核的一名或多名审核员，至少包括1名工艺技术专家。;审核方案audit programme 针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。 注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。 审核计划audit plan 对一次审核活动和安排的描述。 审核范围audit scope 审核的内容和界限 注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。;审核原则;二、 审核方案的管理审核方案audit programme针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。;策划工艺安全符合性审核的范围时，需要考虑以下因素：;在确定符合性审核频率时需要考虑以下因素：;审核方案的实施;三 、 审核活动; 1 审核启动 指定审核组长 确定审核目的、范围和准则 确定审核的可行性 选择审核组 与受审核方建立联系 ;审核范围的内容和界限 -----实际位置 -----组织单元 -----活动与过程 -----审核所覆盖的时期 ;审核准则 AQ/T 3034—2010 化工企业工艺安全管理导则 适用的法律法规及其他要求 组织的工艺安全管理文件和要求;选择审核组 ----选择审核组需考虑的因素 ----审核组的整体能力的保证 ----技术专家 ; 2 实施文件评审 文件审核的目的 评价组织的工艺管理体系文件是否满足标准及相关要求。 了解组织的工艺管理体系情况，以便进行审核准备，例如编制现场审核计划，编写检查清单等。;文件审核的要求 文件内容是否覆盖并符合体系标准全部要素中的管理要求，不应回避和遗漏。 通过文件内容描述的管理体系是否具备系 统性、逻辑性及连贯性，是否体现体系文件的结构和层次，是否给出相关文件的路径。 管理体系文件是否现行有效，符合文件控制要求。 名词和术语是否符合标准的要求 必要时，出具文件审核报告; 3 现场审核的准备 ----编制审核计划 ----审核组工作分配 ----准备工作文件 ;审核计划应当包括;审核组工作分配 ----审核员独立性与能力的要求 ----资源的有效利用 ----审核员以及技术专家的作用与职责 ;准备工作文件 审核检查表的作用 保持审核目标的清晰和明确 保持审核内容的系统和完整及审核方法的合理性 保持审核时间分配及审核节奏的合理性 保持审核线路的清晰与明确 检查表是审核过程的重要审核记录 ; 审核检查表;4 实施现场审核;(1)首次会议议程;现场审核;;; 审核结论的依据； 便于即时或日后的查询； 审核过程文件化的体现。 ;不符合项判定原则 ?组织的管理体系文件未能满足申请管理体系认证的审核准则要求； ?组织的管理体系运行未能满足其管理体系文件的规定要求； ?组织的管理体系运行结果未能实现其预期的方针、目标和指标及绩效的要求。;不符合事项成立的条件 ;不符合项性质的划分? -----严重不符合项 -----一般不符合项 ?严重不符合项：? ——体系运行出现系统性失效； ——体系运行出现区域性失效； ——存在重大风险。 一般不符合项： 个别的、偶然的、孤立的、性质轻微问题；不影响PSM有效性的局部问题。;不符合项的形成???? （1）必须以客观事实为基础； （2）必须以审核准则为依据； （3）对产生不符合的原因要进行分