2011“课题论证”活页终稿.docVIP

登记号 项目序号 江苏省社会科学基金项目 《课题论证》活页 课题名称：江苏省地方政府绩效评估比较研究 一、本课题省内外研究现状述评及研究意义 1、省内外研究述评 绩效管理与绩效评价方法作为一种新型的效率改进和评价技术，成为当今公共管理部门的“管理工具箱”中的一件有力武器。在理论研究方面，赫伯特·西蒙等行政学者对行政效率改进和评估提出了非常有益的建议，其主要思想在克拉伦斯·里德利和赫伯特·西蒙1938年合作出版的《市政活动的评价》以及西蒙本人1947年出版的《管理行为———管理组织决策过程的研究》中得到了集中体现。西方学者的研究主要集中在对政府绩效的基本性质、公共管理业绩和质量测评、对政府绩效评估价值以及评估体系的研究上。在实践方面，最早可追溯到上个世纪初美国的市政府绩效评估以及40年代开始的绩效预算改革，英国60年代也开始了对公共部门进行生产率测定试点。大规模的政府绩效评估，是20世纪后期，随着新公共管理的兴起而开始的。 我国在20世纪90年代初期，绩效评估拓展运用于政府管理。这一时期研究的主要内容是引进、介绍西方的理论和做法。进入新世纪后，政府绩效评估研究逐步受到重视。这一阶段的研究，主要集中在对政府绩效基础理论、西方主要国家的政府绩效评估技术、政府绩效评估价值、地方政府绩效评估指标体系、公共部门政府绩效评估的研究上。 目前，我国有三分之一的省份不同程度地探索开展了政府绩效评估工作，形式了各具特色的评估模式。江苏是国内地方政府绩效评估开展较早的省份之一。主要有以公众满意度为主要内容的绩效评估、目标考核为主要内容的绩效评估、以绩效督查考评为主要内容的绩效评估三种基本类型。其中，“万人评政府”的南京模式、“三位一体”（职能目标管理、机关作风建设和综合评议相结合为民、务实、清廉的要求①西方地方政府绩效评估进程与中国启示。②地方政府绩效评估的分类与比较研究。③地方政府绩效评估的个案研究。④地方政府绩效评估指标体系设置与修正。⑤地方政府绩效评估主体多元化与评估机制创新研究。⑥地方政府网站绩效评估研究。⑦地方政府绩效评估成果应用路径与效用研究。⑧地方政府绩效评估组织体系重构研究。⑨地方政府绩效评估的推进设想与政策建议。 2、基本思路和方法 （1）本课题研究的基本思路 本课题的研究，从对地方政府的实际行为进行全面的衡量和评估比较分析入手，将注意力集中于地方政府行为所产生的政治产品，以及由此形成的分门别类的指标体系。本课题将在对江苏地方政府绩效评估发展过程的疏理和个案比较的基础上，探索符合江苏实际的地方政府绩效评估的价值、维度、指标体系、主体选择以及实现路径。 （2）本课题研究方法 ①比较分析方法。横向比较：对同时期的两种及其以上地方绩效评估进行比较，获得对所比较的对象异同的认识。纵向比较：对不同时期的政府绩效评估进行比较，了解其如何发展变化的。通过比较分析，探析地方政府绩效评估的一般规律。 ②成本-效益分析方法、成本-效率分析方法。将此种方法运用到课题研究，可以对地方政府成本与收益有一个比较恰当的评价，旨在地方降低政府成本，提高政府效率。 ③元评估设计分析方法。即对地方政府绩效评估设计的设计，以此可以通过对地方政府绩效评估体系本身某些规律和特征的分析与评估，发现那些必然的、经常出现的缺陷并提出相应的策略来控制、消除，减少地方政府绩效评估的误区。 3、重点难点 （1）绩效评估主体选择。如果政府绩效评估主体与客体重合同一，会由于利益相容，降低评估结论公正程度。地方政府绩效评估中选择什么样的评估主体特别重要，要让民众真正成为评估主体，大力发展第三方评估。 （2）政府绩效与社会建设成本之间关系的把握。政府绩效必须考虑政府成本的限定和约束。社会建设常常具有非市场性的特点，价格机制失效会使得投入和产生难以度量，社会建设的最终产品贡献的程度很难有一个确定的计量标准，这也是社会管理创新的难点之一。 （3）绩效评估结果的运用。地方政府绩效评估成果运用，常常与提拔任用、年终奖金联系起来，绩效成果优秀者更易获得提拔和奖励的机会。问题在于，如何使得结果运用公平公正，让评估奖惩的激励作用真正发挥出来。 （4）从绩效评估到绩效管理转向。部分市、县政府构建绩效评估体系的实际操作中，严重忽视了地方政府绩效管理的整体过程。要遵循“过程导向”的管理理念，既重视结果，又重视过程，对地方政府的整个管理过程进行追踪和控制，根据各部门反馈的信息来确保地方政府目标的实现。 4、主要观点 （1）完善地方政府绩效评估制度安排。“运动式”评估造成地方政府绩效管理缺乏持续性，不同部门和地区的评估随意性大。要依法明确地方政府绩效评估和管理的评估价值、主体、流程、奖惩、成果运用等，促使地方政府绩效的健康发展、科学推进。 （2）更加注重地方性政策评价。江苏地方政府总体上对地方政府