关于做好新城控股换股吸收合并新城地产账户转换工作的通知.DOCVIP

中国结算沪业字〔2015〕185号 关于做好新城控股换股吸收合并新城地产账户转换工作的通知 B股结算参与人： 新城控股集团股份有限公司（以下简称“新城控股”）换股吸收合并江苏新城地产股份有限公司（以下简称“新城地产”）项目已获得中国证监会核准，现进入实施阶段。根据换股吸收合并方案，本次换股的重要环节是将新城地产退市股东登记在B股证券账户名下的股票，按照一定比例转换成相应数量的新城控股的股票，登记至其沪市A股证券账户名下（以下简称“账户转换”）。为确保本次账户转换工作的顺利实施，现将有关事项通知如下： 投资者A、B股账户对应关系匹配 11月25日，我分公司根据新城地产持有人B股账户指定结算关系，向B股PROP信箱发送“A、B股账户对应关系数据”（文件名为“abzh*****.dbf”,其中“*****”为五位B股结算参与人代码,数据接口说明详见附件一，因数据保留期限为30天，请注意及时下载）。 该文件中的A股证券账户直接依据T日日终统一账户平台数据生成，由以下两部分组成： 1.对符合以下条件的普通A股账户建立对应关系： C1投资者A、B股账户所属同一一码通下、A股账户为正常账户且关联关系均已确认。若存在多个关联的普通A股账户，则优先选择与B股账户具有相同托管券商的A股账户，若无相同托管券商则优先选择开立日期最近的A股账户。 2.对于未匹配到普通A股账户的投资者（C90投资者除外）,若已有东电B转A时配发的特殊A股账户（转登记受限账户），将直接与该特殊A股账户（转登记受限账户）建立对应关系。 二、特殊A股账户（转登记受限账户）配发及托管关系平移 1.对剩余未成功匹配对应关系的B股投资者，我分公司将依据原B股账户信息免费为投资者配发对应的特殊A股账户（转登记受限账户）。 11月25日，我分公司按照B股账户结算关系将本次新开立特殊A股账户（转登记受限账户）数据，通过B股PROP信箱发送“特殊A股账户（转登记受限账户）对应关系数据”（文件名为“tsagzh*****.dbf”, 其中“*****”为五位B股结算参与人代码,数据接口说明详见附件二，因数据保留期限为30天，请注意及时下载）。为区别标识特殊A股账户（转登记受限账户），我分公司将为C1、C90、C99三个号段的投资者分别配发A990、A991、B99三个号段的特殊账户。 2.为便于投资者查询和交易，对于B股账户指定结算在境内证券公司处的投资者所配发的特殊A股账户（转登记受限账户），请各证券公司及时接收我分公司发送的“特殊A股账户（转登记受限账户）对应关系数据”，并于11月30日前办理上述特殊A股账户（转登记受限账户）的指定交易。 三、特殊A股账户（转登记受限账户）管理 特殊A股账户（转登记受限账户）由投资者原B股证券账户直接映射而成，是为解决此次B股转A股方案实施中未建立关联关系等特定情况而做出的特殊安排，其目的和用途是限定的，因此在相应操作上有别于普通A股证券账户，具体如下： 1.特殊A股账户（转登记受限账户）均为限制性账户，由上海证券交易所交易系统对该类账户进行交易限制，只能进行卖出委托申报，不能进行买入委托申报。 2.证券公司应对特殊A股账户（转登记受限账户）进行相关业务限制，包括：限制配发信用交易账户（E账户）、限制作为转入方通过PROP申报转入、限制境外投资者的特殊A股账户（转登记受限账户）作为转出方通过PROP转出、限制参与约定式购回、股票质押式回购等业务。 3.特殊A股账户（转登记受限账户）资料查询、证券持有查询、指定交易变更，比照现有普通A股账户业务办理。 4.投资者特殊A股账户（转登记受限账户）中股份余股为零时，指定交易证券公司可将特殊A股账户（转登记受限账户）申报注销。 四、其他 1.在新城地产退市前，投资者所持股份如在证券公司处存在司法冻结或质押等情况，由证券公司将相关冻结信息提供给上市公司。 2.为保障投资者权益，请各B股结算参与人及时将本次成功匹配A、B股账户对应关系及新配发特殊A股账户（转登记受限账户）的相关账户信息告知投资者，以便于其做好交易准备。同时，请提醒投资者在完成新城控股初始登记前禁止办理上述A股账户注销业务。 四、业务联系方式 咨询电话：4008058058、0218278 邮箱：rlhan@ 特此通知。 附件：1.A、B股账户对应关系数据 2.特殊A股账户（转登记受限账户）对应关系数据 二○一五年十一月二十日 附件1： A、B股账户对应关系数据（abzh*****.dbf），其中*****为五位的B股结算参与人代码。 序号 字段名 字段说明 类型 长度 1 BGZH B股账户 C 10 2 TZZMC 投资者名称 C 120 3 ZJHM 证件号码 C 40 4 YMTH 一码通号 C 20 5