四川成渝高速公路股份有限公司公司治理专项活动整改报告.pdf

证券代码：601107 证券简称：四川成渝 公告编号：临2012-013 四川成渝高速公路股份有限公司 公司治理专项活动整改报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于开展加强上 市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字〔2007〕28号）（以下简称“《通 知》”）的文件精神和要求，四川成渝高速公路股份有限公司（以下简称“本公司” 或“公司”）对照有关法律法规和公司内部规章制度，认真开展了公司治理专项 活动，并对公司治理自查、现场检查等方面发现的问题和不足进行了整改。现将 具体内容报告如下： 一、公司治理专项活动开展情况 1、自2011年12月起，通过认真学习领会《通知》精神，本公司成立了专项 工作小组，董事长任组长，董事会全体成员及全体高管参与，董事会秘书负责总 协调与具体实施，监事会负责检查监督，公司各部门分工负责，各分子公司、管 理处全体动员，切实开展专项自查工作，仔细查找公司治理方面存在的问题和不 足，并于2012年3月完成了对公司治理情况的自查工作并形成了《四川成渝高速 公路股份有限公司公司治理自查报告与整改计划》（以下简称“自查报告”）。 2、2012年3月28日，公司第四届董事会第四十二次会议审议通过了自查报告， 并将其报送四川证监局和上海证券交易所。 3、2012年3月29日，公司将自查报告在《中国证券报》、《上海证券报》以及 上海证券交易所网站和本公司网站上进行了公告。在自查报告中，还公布了公司 治理专项活动的专线电话、传真以及电子邮箱，以听取广大投资者和社会公众的 意见和建议。 1 4、2012年6月25日至29日，本公司接受了四川证监局对公司治理情况及治理 专项活动开展情况的现场检查。 二、公司自查阶段发现的主要问题及整改情况 经过自查，公司治理方面存在一些待改进之处，公司对此进行了积极整改， 具体情况如下： 问题一：公司董事会战略委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会于2012 年3月28日方获董事会审议批准设立，尚需进一步发挥其作用。 整改情况：目前，本公司已将《董事会战略委员会实施细则》、《董事会提 名委员会实施细则》及《董事会薪酬与考核委员会实施细则》印发给各部门、分 子公司及相关人员，要求相关各单位及有关人员认真学习，并遵照执行；以落实 专门委员会日常办事机构与委员会之间的日常沟通和汇报的工作机制，为委员会 召开会议等工作的开展做好准备。另外，各委员会将适时以召开会议等方式切实 履行其职责。 问题二：由于内部控制体系的构建范围广、内容多、任务重、情况复杂，公 司内部控制体系在运行中存在些问题。 整改情况：自2011年10月起《内部控制手册》（2011年版）已下发集团各单 位、各部门开始运行，为了解决运行中存在的问题，在聘请的专业机构的协助配 合下，公司从内部控制评分考核、内部控制自测评价、部门机构职能的优化以及 对各单位的相关管理制度进行修订和完善等方面开展工作，并不断修订和完善现 行内部控制手册，随后对之进行宣贯使其得以有效执行。以上工作将于2012年年 底前完成。 问题三：董事、监事、高级管理人员及其他相关人员需进一步加强法律、法 规、政策的学习，增强规范运作意识和治理自觉性。 整改情况：董事会秘书持续向董事、监事和高级管理人员及其他相关人员 推荐查询和学习有关上市公司规范运作资讯的相关网站；及时向上述人员提供须 遵守的法定、监管及其他持续责任的相关资料及必威体育精装版动向；对比和整理境内外相 关法律法规的差异、编制参考文件或市场信息简报供各位董事、监事和高级管理 人员参阅；此外，董事、监事、高级管理人员及其他相关人员积极参与四川证监 局、上海证券交易所、香港交易所等监管机构组织的各项培训，并将外部培训和 自身学习相结合，不断增强规范运作意识和治理的自觉性。 2 三、公众评议情况 2012年3月29日，公司在《中国证券报》、《上海证券报》以及上海证券交易 所网站和本公司网站上进行了公告。在自查报告中